+4. Ohjeet
---+4.1 Ylimmän hallintoelimen tehtävä ja vastuut rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan järjestelmässä ja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnasta vastaavan toimivaan johtoon kuuluvan henkilön tehtävä ja vastuut
------+11. Ylimmän hallintoelimen tulee vastata luotto- tai finanssilaitoksen rahanpesun ja terrorismin …
------+12. Valvontatehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen tulee vastata sisäisen hallinnon ja …
------+13. Hallintoa ja ohjausta koskevissa Euroopan valvontaviranomaisten ohjeissa esitettyjen määräysten …
------+14. Valvontatehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen olisi varmistettava, että jaksossa 4.1.3 …
------+15. Valvontatehtäväänsä hoitavalla ylimmällä hallintoelimellä olisi oltava käytössään riittävän …
------+16. Direktiivin (EU) 2015/849 8 artiklan 3 ja 4 kohdassa tarkoitettujen sisäisten …
------+17. Direktiivin (EU) 2015/849 46 artiklan 4 kohdan mukaisesti nimettävällä ylimmän hallintoelimen …
------+18. Direktiivin (EU) 2015/849 46 artiklan 4 kohdassa tarkoitetulla ylimmän hallintoelimen jäsenellä …
------+19. Jos ylintä hallintoelintä ei ole, luotto- tai finanssilaitoksen olisi nimitettävä toimivaan …
------+20. Edellä kohdassa 19 tarkoitetulla toimivaan johtoon kuuluvalla henkilöllä olisi oltava …
------+21. Sanotun rajoittamatta ylimmän hallintoelimen yleistä ja yhteistä vastuuta luotto- tai …
------+22. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnasta vastaavan ylimmän hallintoelimen jäsenen tai …
------+23. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnasta vastaavan ylimmän hallintoelimen jäsenen tai …
---+4.2 Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan toimihenkilön asema ja tehtävät
------+24. Kun ylin hallintoelin päättää, nimitetäänkö rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa …
------+25. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvova …
------+26. Jos rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvova …
------+27. Jos rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista …
------+28. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …
------+29. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …
------+30. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …
------+31. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …
------+32. Luotto- tai finanssilaitoksen olisi nimittävä erillinen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen …
------+33. Kun ylin hallintoelin päättää olla nimittämättä erillistä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen …
------+34. Jos erillistä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten …
------+35. Kun rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvova …
------+36. Direktiivin (EU) 2015/849 8 artiklan 4 kohdan a alakohdassa tarkoitetun työntekijöiden …
------+37. Luotto- tai finanssilaitosten olisi varmistettava, että rahanpesun ja terrorismin rahoituksen …
------+38. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …
------+39. Direktiivin (EU) 2015/849 8 artiklan 1 kohdassa tarkoitetun riskin tunnistamisen ja arvioinnin …
------+40. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …
------+41. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …
------+42. Direktiivin (EU) 2015/849 8 artiklan 4 kohdassa tarkoitettujen toimintaperiaatteiden …
------+43. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovaa …
------+44. Osana toista puolustuslinjaa rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien …
------+45. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …
------+46. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …
------+47. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …
------+48. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …
------+49. Luotto- tai finanssilaitoksen on oltava valmiina toimittamaan kohdassa 50 tarkoitettu …
------+50. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …
------+51. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …
------+52. Kun rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvova …
------+53. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …
------+54. Luotto- tai finanssilaitosten olisi korostettava esihenkilöilleen ja työntekijöilleen, että …
------+55. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskitekijöitä koskevissa EPV:n ohjeissa täsmennetyn …
------+56. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …
------+57. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …
------+58. Yleisen koulutuksen lisäksi rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien …
------+59. Eritasoisille rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskeille altistuville henkilöille …
------+60. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …
------+61. Jos luotto- tai finanssilaitos ottaa käyttöön ulkomailla, esimerkiksi sen rekisteröidyssä …
------+62. Jos koulutustoimia ulkoistetaan palveluntarjoajalle, rahanpesun ja terrorismin rahoituksen …
------+63. Sekä vaatimusten noudattamista valvovan toiminnon että rahanpesun ja terrorismin rahoituksen …
------+64. Jos rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvova …
------+65. Direktiivin (EU) 2015/849 8 artiklan 4 kohdan b alakohdassa tarkoitettua riippumatonta …
------+66. Mikäli luotto- tai finanssilaitoksella on riskinhallintatoiminto ja, mikäli se on perustanut …
------+67. Riskinhallinnan päällikön ja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien …
------+68. Jos rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista …
------+69. Luotto- ja finanssilaitosten olisi noudatettava ulkoistamista koskevissa EPV:n ohjeissa …
------+70. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan …
------+71. Jos luotto- tai finanssilaitoksella ei ole muita omia toimihenkilöitä tai työntekijöitä kuin …
------+72. Silloin, kun luotto- tai finanssilaitos hyödyntää konsernin sisäistä ulkoistamista, sen olisi …
------+73. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaan liittyvien tehtävien ulkoistamiseen kolmansiin …
---+4.3 Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan toiminnon järjestäminen konsernin tasolla
------+74. Luotto- tai finanssilaitoksen olisi mukautettava sisäistä valvontakehystään liiketoimintansa …
------+75. Luotto- tai finanssilaitoksen olisi varmistettava, että jos emoyritys on luotto- tai …
------+76. Jos luotto- tai finanssilaitos on konsernin emoyritys, sen olisi varmistettava, että kullakin …
------+77. Jos emoyritys on luotto- tai finanssilaitos ja siten ilmoitusvelvollinen direktiivin (EU) …
------+78. Täytäntöönpantaessa direktiivin (EU) 2015/849 45 artiklassa tarkoitettuja koko konsernia …
------+79. Emoyrityksenä toimivan luotto- tai finanssilaitoksen olisi a) nimitettävä ylimmän …
------+80. Konsernin rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista …
------+81. Konsernin rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista …
------+82. Konsernin rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista …
------+83. Tytäryrityksen tai sivuliikkeen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien …
------+84. Konsernin olisi varmistettava, että yhteisöissä käyttöön otetut toimintaperiaatteet ja …
|
4. Ohjeet
4. Ohjeet
1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset
1.2 Tunnistetut vaatimukset
1.3 Liittyvät standardit
2. Tunnistetut vaatimukset
Vaatimukset
| Lähde |
Vaatimus |
3. Liittyvät standardit
Standardit
| Lähde |
Vaatimus |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|