+4. Obecné pokyny
---+4.1 Úloha a povinnosti vedoucího orgánu v rámci boje proti praní peněz a financování terorismu a vrcholného vedení odpovědného za oblast boje proti praní peněz a financování terorismu.
------+11. Vedoucí orgán by měl být odpovědný za schválení celkové strategie boje proti praní peněz a …
------+12. Vedoucí orgán ve své dozorčí funkci by měl odpovídat za dohled a sledování provádění rámce pro …
------+13. Kromě ustanovení uvedených v pokynech evropských orgánů dohledu k vnitřní správě a řízení by …
------+14. Vedoucí orgán ve své dozorčí funkci by měl zajistit, aby člen vedoucího orgánu uvedený v oddíle …
------+15. Vedoucí orgán ve své dozorčí funkci by měl mít přístup k dostatečně podrobným a kvalitním …
------+16. V souvislosti s vnitřními zásadami, kontrolami a postupy uvedenými v čl. 8 odst. 3 a 4 směrnice …
------+17. Člen vedoucího orgánu, který má být určen v souladu s čl. 46 odst. 4 směrnice (EU) 2015/849, by …
------+18. Člen vedoucího orgánu uvedený v čl. 46 odst. 4 směrnice (EU) 2015/849 by měl věnovat dostatek …
------+19. Pokud není zřízen žádný vedoucí orgán, měla by úvěrová nebo finanční instituce jmenovat …
------+20. Pracovník vrcholného vedení uvedený v odstavci 19 by měl mít dostatečné znalosti, dovednosti a …
------+21. Aniž je dotčena celková a kolektivní odpovědnost vedoucího orgánu, měly by úvěrové nebo …
------+22. Člen vedoucího orgánu nebo pracovník vrcholného vedení, pokud je jmenován, odpovědný za boj …
------+23. Člen vedoucího orgánu nebo pracovník vrcholného vedení, je - li určen, odpovědný za boj proti …
---+4.2 Úloha a povinnosti kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu
------+24. Při rozhodování, zda jmenovat kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a …
------+25. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti praní peněz a financování terorismu by měl být jmenován …
------+26. Pokud je kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu …
------+27. Pokud má být funkcí kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a …
------+28. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
------+29. Pokud je to úměrné riziku praní peněz a financování terorismu, kterému je úvěrová nebo finanční …
------+30. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
------+31. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
------+32. Úvěrová nebo finanční instituce by měla jmenovat samostatného kontrolora dodržování předpisů v …
------+33. Pokud se vedoucí orgán rozhodne nejmenovat samostatného kontrolora dodržování předpisů v …
------+34. Pokud není jmenován samostatný kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a …
------+35. Pokud kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu …
------+36. V souvislosti s prověřováním zaměstnanců podle čl. 8 odst. 4 písm. a) směrnice (EU) 2015/849 by …
------+37. Úvěrové nebo finanční instituce by měly zajistit, aby funkce zajišťování souladu s předpisy v …
------+38. Úloha a povinnosti kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a …
------+39. V souvislosti s identifikací a hodnocením rizik podle čl. 8 odst. 1 směrnice (EU) 2015/849 by …
------+40. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
------+41. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
------+42. Zásady, kontroly a postupy uvedené v čl. 8 odst. 4 směrnice (EU) 2015/849 by měly zahrnovat …
------+43. Dříve než vrcholné vedení přijme konečné rozhodnutí o přijetí nových vysoce rizikových …
------+44. Jako druhá linie obrany by měl být kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní …
------+45. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
------+46. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
------+47. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měla …
------+48. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
------+49. Úvěrová nebo finanční instituce musí být připravena poskytnout kopii zprávy o činnosti uvedené …
------+50. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
------+51. V souvislosti s povinností kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a …
------+52. Pokud kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu …
------+53. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
------+54. Úvěrové nebo finanční instituce by měly své vedoucí pracovníky a zaměstnance upozornit na …
------+55. V souladu s povinností podle čl. 46 odst. 1 směrnice (EU) 2015/849 a jak je uvedeno v …
------+56. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
------+57. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
------+58. Kromě obecného vzdělávání by měl kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz …
------+59. Obsah specifických školicích programů poskytovaných osobám s různou mírou vystavení rizikům …
------+60. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
------+61. Pokud úvěrová nebo finanční instituce přijme program školení a zvyšování povědomí vypracovaný v …
------+62. Pokud jsou některé činnosti v oblasti školení zadávány externímu poskytovateli služeb, měl by …
------+63. Funkce zajišťování shody s předpisy i nezávislá funkce zajišťování dodržování předpisů v …
------+64. Pokud se funkce zajišťování shody s předpisy v oblasti praní peněz a financování terorismu liší …
------+65. Útvar nezávislého auditu uvedená v čl. 8 odst. 4 písm. b) směrnice (EU) 2015/849 by neměla být …
------+66. Útvar řízení rizik, pokud ho úvěrová nebo finanční instituce má, a výbor pro rizika, pokud je …
------+67. Dobrá spolupráce při výměně informací by měla probíhat mezi vedoucím oddělení řízení rizik a …
------+68. Kromě pokynů evropských orgánů dohledu k outsourcingu , pokud jsou použitelné, a v případech …
------+69. Úvěrové a finanční instituce by se při externím zadávání provozních funkcí v rámci funkce …
------+70. Úvěrová nebo finanční instituce, která externě zadává úkoly v oblasti boje proti praní peněz a …
------+71. Pokud úvěrová nebo finanční instituce nemá žádné vlastní úředníky nebo zaměstnance kromě …
------+72. V situacích, kdy úvěrová nebo finanční instituce využívá outsourcing v rámci skupiny, by měla …
------+73. Externí zadávání úkolů souvisejících s bojem proti praní peněz a financování terorismu …
---+4.3 Organizace funkce zajišťování shody s předpisy v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu na úrovni skupiny
------+74. Úvěrová nebo finanční instituce by měla přizpůsobit svůj rámec vnitřní kontroly specifikům své …
------+75. Úvěrová nebo finanční instituce by měla zajistit, aby mateřský podnik, pokud je úvěrovou nebo …
------+76. Pokud je úvěrová nebo finanční instituce mateřskou společností skupiny, měla by zajistit, aby …
------+77. Pokud je mateřský podnik úvěrovou nebo finanční institucí, a je tedy povinnou osobou podle …
------+78. Při zavádění skupinových zásad a postupů podle článku 45 směrnice (EU) 2015/849 by střet zájmů …
------+79. Mateřská úvěrová nebo finanční instituce by měla: a) jmenovat člena svého vedoucího orgánu nebo …
------+80. Skupinový kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování …
------+81. Skupinový kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování …
------+82. Skupinový kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování …
------+83. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu v …
------+84. Skupina by měla zajistit, aby zásady a postupy, které subjekty zavedly, byly v souladu s …

4. Obecné pokyny

4. Obecné pokyny

1. Přehled

,
4.1 Úloha a povinnosti vedoucího orgánu v rámci boje proti praní peněz a financování terorismu a vrcholného vedení odpovědného za oblast boje proti praní peněz a financování terorismu.

4.1 Úloha a povinnosti vedoucího orgánu v rámci boje proti praní peněz a financování terorismu a vrcholného vedení odpovědného za oblast boje proti praní peněz a financování terorismu.
4.2 Úloha a povinnosti kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu

4.2.1 Jmenování kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu
4.3 Organizace funkce zajišťování shody s předpisy v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu na úrovni skupiny

4.3.1 Obecná ustanovení o situaci ve skupině

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/