+TITEL VII BEAUFSICHTIGUNG
---+KAPITEL 1 Grundsätze der Beaufsichtigung
------+Abschnitt I Befugnisse und Pflichten von Herkunfts- und Aufnahmemitgliedstaaten
---------+Artikel 49 Befugnisse der zuständigen Behörden der Herkunfts- und der Aufnahmemitgliedstaaten
------------+Artículo 49 1.
------------+Artículo 49 2.
------------+Artículo 49 3.
---------+Artikel 50 Zusammenarbeit bei der Aufsicht
------------+Artículo 50 1.
------------+Artículo 50 2.
------------+Artículo 50 3.
------------+Artículo 50 4.
------------+Artículo 50 5.
------------+Artículo 50 6.
------------+Artículo 50 7.
------------+Artículo 50 8.
---------+Artikel 51 Bedeutende Zweigstellen
------------+Artículo 51 1.
------------+Artículo 51 2.
------------+Artículo 51 3.
------------+Artículo 51 4.
------------+Artículo 51 5.
------------+Artículo 51 6.
---------+Artikel 52 Nachprüfung vor Ort und Inspektion von Zweigstellen in einem anderen Mitgliedstaat
------------+Artículo 52 1.
------------+Artículo 52 2.
------------+Artículo 52 3.
------------+Artículo 52 4.
------+Abschnitt II Informationsaustausch und Geheimhaltungspflicht
---------+Artikel 53 Geheimhaltungspflicht
------------+Artículo 53 1.
------------+Artículo 53 2.
------------+Artículo 53 3.
---------+Artikel 54 Verwendung vertraulicher Informationen
---------+Artikel 54a
---------+Artikel 55 Kooperationsvereinbarungen
---------+Artikel 56 Informationsaustausch zwischen Behörden
---------+Artikel 57 Austausch von Informationen mit Aufsichtsstellen
------------+Artículo 57 1.
------------+Artículo 57 2.
------------+Artículo 57 3.
------------+Artículo 57 4.
------------+Artículo 57 5.
------------+Artículo 57 6.
---------+Artikel 58 Übermittlung von Informationen betreffend geldpolitische, einlagensicherungsbezogene, systembezogene und zahlungsrelevante Aspekte
------------+Artículo 58 1.
------------+Artículo 58 2.
------------+Artículo 58 3.
------------+Artículo 58 4.
---------+Artikel 58a Übermittlung von Informationen an internationale Stellen
------------+Artículo 58bis 1.
------------+Artículo 58bis 2.
------------+Artículo 58bis 3.
------------+Artículo 58bis 4.
---------+Artikel 59 Übermittlung von Informationen an andere Einrichtungen
------------+Artículo 59 1.
------------+Artículo 59 2.
---------+Artikel 60 Weitergabe von durch Nachprüfungen vor Ort und Inspektionen erlangter Informationen
---------+Artikel 61 Weitergabe von Informationen über Clearing- und Abwicklungsdienstleistungen
------------+Artículo 61 1.
------------+Artículo 61 2.
---------+Artikel 62 Verarbeitung personenbezogener Daten
------+Abschnitt III Pflichten der Personen, die für die Pflichtprüfung des Jahresabschlusses und des konsolidierten Abschlusses zuständig sind
---------+Artikel 63 Pflichten der Personen, die für die Pflichtprüfung des Jahresabschlusses und des konsolidierten Abschlusses zuständig sind
------------+Artículo 63 1.
------------+Artículo 63 2.
------+Abschnitt IV Aufsichtsbefugnisse, Sanktionsbefugnisse und Rechtsmittel
---------+Artikel 64 Aufsichts- und Sanktionsbefugnisse
------------+Artículo 64 1.
------------+Artículo 64 2.
------------+Artículo 64 3.
---------+Artikel 65 Verwaltungssanktionen, Zwangsgelder und andere Verwaltungsmaßnahmen
------------+Artículo 65 1.
------------+Artículo 65 2.
------------+Artículo 65 3.
------------+Artículo 65 4.
------------+Artículo 65 5.
---------+Artikel 66 Verwaltungssanktionen, Zwangsgelder und andere Verwaltungsmaßnahmen bei Verstößen gegen Zulassungsanforderungen und Anforderungen für den Erwerb oder die Veräußerung wesentlicher Beteiligungen, wesentliche Übertragungen von Vermögenswerten und Verbindlichkeiten, Verschmelzungen oder Spaltungen
------------+Artículo 66 1.
------------+Artículo 66 2.
------------+Artículo 66 3.
------------+Artículo 66 4.
---------+Artikel 67 Sonstige Bestimmungen
------------+Artículo 67 1.
------------+Artículo 67 2.
------------+Artículo 67 3.
------------+Artículo 67 4.
---------+Artikel 68 Öffentliche Bekanntmachung von Verwaltungssanktionen
------------+Artículo 68 1.
------------+Artículo 68 2.
------------+Artículo 68 3.
------------+Artículo 68 4.
---------+Artikel 69 Austausch von Informationen über Sanktionen und Betrieb einer zentralen Datenbank durch die EBA
------------+Artículo 69 1.
------------+Artículo 69 2.
------------+Artículo 69 3.
------------+Artículo 69 4.
---------+Artikel 70 Wirksame Verhängung von Verwaltungssanktionen und anderen Verwaltungsmaßnahmen sowie Wahrnehmung der Sanktionsbefugnisse durch die zuständigen Behörden
------------+Artículo 70 1.
------------+Artículo 70 2.
------------+Artículo 70 3.
------------+Artículo 70 4.
------------+Artículo 70 5.
---------+Artikel 71 Meldung von Verstößen
------------+Artículo 71 1.
------------+Artículo 71 2.
------------+Artículo 71 3.
---------+Artikel 72 Rechtsmittel
---+KAPITEL 2 Überprüfungsverfahren
------+Abschnitt I Beurteilung der Angemessenheit des internen Kapitals
---------+Artikel 73 Internes Kapital
------+Abschnitt II Regelungen, Verfahren und Mechanismen der Institute
---------+Unterabschnitt 1 Allgemeine Grundsätze
------------+Artikel 74 Interne Unternehmensführung und Sanierungs- und Abwicklungspläne
---------------+Artículo 74 1.
---------------+Artículo 74 2.
---------------+Artículo 74 3.
------------+Artikel 75 Überwachung der Vergütungspolitik
---------------+Artículo 75 1.
---------------+Artículo 75 2.
---------------+Artículo 75 3.
---------+Unterabschnitt 2 Technische Kriterien für die Organisation und Behandlung von Risiken
------------+Artikel 76 Behandlung von Risiken
---------------+Artículo 76 1.
---------------+Artículo 76 2.
---------------+Artículo 76 3.
---------------+Artículo 76 4.
---------------+Artículo 76 5.
---------------+Artículo 76 6.
------------+Artikel 77 Interne Ansätze zur Berechnung der Eigenmittelanforderungen
---------------+Artículo 77 1.
---------------+Artículo 77 2.
---------------+Artículo 77 3.
---------------+Artículo 77 4.
------------+Artikel 78 Aufsichtlicher Vergleich der Ansätze zur Berechnung der Eigenmittelanforderungen
---------------+Artículo 78 1.
---------------+Artículo 78 2.
---------------+Artículo 78 3.
---------------+Artículo 78 4.
---------------+Artículo 78 5.
---------------+Artículo 78 6.
---------------+Artículo 78 7.
---------------+Artículo 78 8.
---------------+Artículo 78 9.
------------+Artikel 79 Kreditrisiko und Gegenparteiausfall
------------+Artikel 80 Restrisiko
------------+Artikel 81 Konzentrationsrisiko
------------+Artikel 82 Verbriefungsrisiko
---------------+Artículo 82 1.
---------------+Artículo 82 2.
------------+Artikel 83 Marktrisiko
---------------+Artículo 83 1.
---------------+Artículo 83 2.
---------------+Artículo 83 3.
---------------+Artículo 83 4.
------------+Artikel 84 Zinsänderungsrisiko bei Geschäften des Anlagebuchs
---------------+Artículo 84 1.
---------------+Artículo 84 2.
---------------+Artículo 84 3.
---------------+Artículo 84 4.
---------------+Artículo 84 5.
---------------+Artículo 84 6.
------------+Artikel 85 Operationelles Risiko
---------------+Artículo 85 1.
---------------+Artículo 85 2.
------------+Artikel 86 Liquiditätsrisiko
---------------+Artículo 86 1.
---------------+Artículo 86 2.
---------------+Artículo 86 3.
---------------+Artículo 86 4.
---------------+Artículo 86 5.
---------------+Artículo 86 6.
---------------+Artículo 86 7.
---------------+Artículo 86 8.
---------------+Artículo 86 9.
---------------+Artículo 86 10.
---------------+Artículo 86 11.
------------+Artikel 87 Risiko einer übermäßigen Verschuldung
---------------+Artículo 87 1.
---------------+Artículo 87 2.
------------+Artikel 87a Umwelt-, Sozial- und Unternehmensführungsrisiken
---------------+Artículo 87bis 1.
---------------+Artículo 87bis 2.
---------------+Artículo 87bis 3.
---------------+Artículo 87bis 4.
---------------+Artículo 87bis 5.
---------+Unterabschnitt 3 Unternehmensführung
------------+Artikel 88 Unternehmensführung und -kontrolle
---------------+Artículo 88 1.
---------------+Artículo 88 2.
---------------+Artículo 88 3.
------------+Artikel 89 Länderspezifische Berichterstattung
---------------+Artículo 89 1.
---------------+Artículo 89 2.
---------------+Artículo 89 3.
---------------+Artículo 89 4.
---------------+Artículo 89 5.
---------------+Artículo 89 6.
------------+Artikel 90 Offenlegung der Kapitalrendite
------------+Artikel 91 Leitungsorgan und Eignungsbeurteilung
---------------+Artículo 91 1.
---------------+Artículo 91 1 bis.
---------------+Artículo 91 1 ter.
---------------+Artículo 91 1 quater.
---------------+Artículo 91 1 quinquies.
---------------+Artículo 91 1 sexies.
---------------+Artículo 91 1 septies.
---------------+Artículo 91 1 octies.
---------------+Artículo 91 1 nonies.
---------------+Artículo 91 1decies.
---------------+Artículo 91 1undecies.
---------------+Artículo 91 2.
---------------+Artículo 91 2 bis.
---------------+Artículo 91 2 ter.
---------------+Artículo 91 3.
---------------+Artículo 91 4.
---------------+Artículo 91 5.
---------------+Artículo 91 6.
---------------+Artículo 91 7.
---------------+Artículo 91 8.
---------------+Artículo 91 9.
---------------+Artículo 91 10.
---------------+Artículo 91 11.
---------------+Artículo 91 12.
---------------+Artículo 91 13.
---------------+Artículo 91 14.
------------+Artikel 91a Inhaber von Schlüsselfunktionen und Eignungsbeurteilung
---------------+Artículo 91bis 1.
---------------+Artículo 91bis 2.
---------------+Artículo 91bis 3.
---------------+Artículo 91bis 4.
---------------+Artículo 91bis 5.
---------------+Artículo 91bis 6.
---------------+Artículo 91bis 7.
---------------+Artículo 91bis 8.
------------+Artikel 92 Vergütungspolitik
---------------+Artículo 92 2.
---------------+Artículo 92 3.
------------+Artikel 93 Institute, die staatliche Unterstützung erhalten
------------+Artikel 94 Variable Vergütungsbestandteile
---------------+Artículo 94 1.
---------------+Artículo 94 2.
---------------+Artículo 94 3.
---------------+Artículo 94 4.
---------------+Artículo 94 5.
---------------+Artículo 94 6.
---------------+Artículo 94 7.
------------+Artikel 95 Vergütungsausschuss
---------------+Artículo 95 1.
---------------+Artículo 95 2.
------------+Artikel 96 Betrieb einer Website über die Unternehmensführung und -kontrolle und die Vergütung
------+Abschnitt III Prozess der aufsichtlichen Überprüfung und Bewertung
---------+Artikel 97 Aufsichtliche Überprüfung und Bewertung
------------+Artículo 97 1.
------------+Artículo 97 2.
------------+Artículo 97 3.
------------+Artículo 97 4.
------------+Artículo 97 4bis.
------------+Artículo 97 5.
------------+Artículo 97 6.
---------+Artikel 98 Technische Kriterien für die aufsichtliche Überprüfung und Bewertung
------------+Artículo 98 1.
------------+Artículo 98 2.
------------+Artículo 98 3.
------------+Artículo 98 4.
------------+Artículo 98 5.
------------+Artículo 98 5bis.
------------+Artículo 98 6.
------------+Artículo 98 7.
------------+Artículo 98 8.
------------+Artículo 98 9.
------------+Artículo 98 10.
---------+Artikel 99 Aufsichtliche Prüfungsprogramme
------------+Artículo 99 1.
------------+Artículo 99 2.
------------+Artículo 99 3.
------------+Artículo 99 4.
---------+Artikel 100 Aufsichtliche Stresstests
------------+Artículo 100 1.
------------+Artículo 100 2.
------------+Artículo 100 3.
------------+Artículo 100 4.
------------+Artículo 100 5.
---------+Artikel 101 Laufende Überprüfung der Erlaubnis zur Verwendung interner Ansätze
------------+Artículo 101 1.
------------+Artículo 101 2.
------------+Artículo 101 3.
------------+Artículo 101 4.
------------+Artículo 101 5.
------+Abschnitt IV Aufsichtsmaßnahmen und befugnisse
---------+Artikel 102 Aufsichtsmaßnahmen
------------+Artículo 102 1.
------------+Artículo 102 2.
---------+Artikel 104 Aufsichtsbefugnisse
------------+Artículo 104 1.
------------+Artículo 104 2.
------------+Artículo 104 4.
---------+Artikel 104a Zusätzliche Eigenmittelanforderung
------------+Artículo 104bis 1.
------------+Artículo 104bis 2.
------------+Artículo 104bis 3.
------------+Artículo 104bis 4.
------------+Artículo 104bis 5.
------------+Artículo 104bis 6.
------------+Artículo 104bis 7.
------------+Artículo 104bis 8.
---------+Artikel 104b Empfehlungen für zusätzliche Eigenmittel
------------+Artículo 104ter 1.
------------+Artículo 104ter 2.
------------+Artículo 104ter 3.
------------+Artículo 104ter 4.
------------+Artículo 104ter 4 bis.
------------+Artículo 104ter 5.
------------+Artículo 104ter 6.
---------+Artikel 104c Zusammenarbeit mit Abwicklungsbehörden
---------+Artikel 105 Besondere Liquiditätsanforderungen
---------+Artikel 106 Spezielle Publizitätsanforderungen
------------+Artículo 106 1.
------------+Artículo 106 2.
---------+Artikel 107 Angleichung der aufsichtlichen Überprüfungen, Bewertungen und Aufsichtsmaßnahmen
------------+Artículo 107 1.
------------+Artículo 107 2.
------------+Artículo 107 3.
------+Abschnitt V Anwendungsebene
---------+Artikel 108 Beurteilung der Angemessenheit des internen Kapitals
------------+Artículo 108 1.
------------+Artículo 108 2.
------------+Artículo 108 4.
---------+Artikel 109 Regeln, Verfahren und Mechanismen der Institute
------------+Artículo 109 1.
------------+Artículo 109 2.
------------+Artículo 109 3.
------------+Artículo 109 4.
------------+Artículo 109 5.
------------+Artículo 109 6.
---------+Artikel 110 Überprüfung und Bewertung und Aufsichtsmaßnahmen
---+KAPITEL 3 Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis
------+ABSCHNITT I Anwendung dieses Kapitels auf Wertpapierfirmengruppen
---------+Artikel 110a Anwendungsbereich mit Blick auf Wertpapierfirmengruppen
------+Abschnitt I Grundsätze für die Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis
---------+Artikel 111 Bestimmung der konsolidierenden Aufsichtsbehörde
------------+Artículo 111 1.
------------+Artículo 111 2.
------------+Artículo 111 3.
------------+Artículo 111 4.
------------+Artículo 111 5.
------------+Artículo 111 6.
------------+Artículo 111 7.
---------+Artikel 112 Koordinierung der Aufsichtstätigkeiten durch die konsolidierende Aufsichtsbehörde
------------+Artículo 112 1.
------------+Artículo 112 2.
------------+Artículo 112 3.
---------+Artikel 113 Gemeinsame Entscheidungen über institutsspezifische Aufsichtsanforderungen
------------+Artículo 113 1.
------------+Artículo 113 2.
------------+Artículo 113 3.
------------+Artículo 113 4.
------------+Artículo 113 5.
---------+Artikel 114 Informationspflichten in Krisensituationen
------------+Artículo 114 1.
------------+Artículo 114 2.
---------+Artikel 115 Koordinierungs- und Kooperationsvereinbarungen
------------+Artículo 115 1.
------------+Artículo 115 2.
------------+Artículo 115 3.
---------+Artikel 116 Aufsichtskollegien
------------+Artículo 116 1.
------------+Artículo 116 1bis.
------------+Artículo 116 2.
------------+Artículo 116 3.
------------+Artículo 116 4.
------------+Artículo 116 5.
------------+Artículo 116 6.
------------+Artículo 116 7.
------------+Artículo 116 8.
------------+Artículo 116 9.
---------+Artikel 116a Zugänglichkeit von Informationen im zentralen europäischen Zugangsportal
---------+Artikel 117 Pflicht zur Zusammenarbeit
------------+Artículo 117 1.
------------+Artículo 117 2.
------------+Artículo 117 3.
------------+Artículo 117 4.
------------+Artículo 117 5.
------------+Artículo 117 6.
---------+Artikel 118 Nachprüfung von Informationen über Unternehmen in anderen Mitgliedstaaten
------+Abschnitt II Finanzholdinggesellschaften, gemischte Finanzholdinggesellschaften und gemischte Holdinggesellschaften
---------+Artikel 119 Einbeziehung von Holdinggesellschaften in die Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis
------------+Artículo 119 1.
------------+Artículo 119 2.
------------+Artículo 119 3.
---------+Artikel 120 Beaufsichtigung gemischter Finanzholdinggesellschaften
------------+Artículo 120 1.
------------+Artículo 120 2.
------------+Artículo 120 3.
------------+Artículo 120 4.
---------+Artikel 121 Eignung der Mitglieder des Leitungsorgans
---------+Artikel 122 Ersuchen um Informationen und Inspektionen
------------+Artículo 122 1.
------------+Artículo 122 2.
---------+Artikel 123 Aufsicht
------------+Artículo 123 1.
------------+Artículo 123 2.
---------+Artikel 124 Informationsaustausch
------------+Artículo 124 1.
------------+Artículo 124 2.
------------+Artículo 124 3.
---------+Artikel 125 Zusammenarbeit
------------+Artículo 125 1.
------------+Artículo 125 2.
------------+Artículo 125 3.
---------+Artikel 126 Sanktionen
---------+Artikel 127 Bewertung der Gleichwertigkeit der Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis in Drittländern
------------+Artículo 127 1.
------------+Artículo 127 2.
------------+Artículo 127 3.
---+KAPITEL 4 Kapitalpuffer
------+Abschnitt I Puffer
---------+Artikel 128 Begriffsbestimmungen
---------+Artikel 129 Pflicht zum Vorhalten eines Kapitalerhaltungspuffers
------------+Artículo 129 1.
------------+Artículo 129 5.
---------+Artikel 130 Pflicht zum Vorhalten eines institutsspezifischen antizyklischen Kapitalpuffers
------------+Artículo 130 1.
------------+Artículo 130 5.
---------+Artikel 131 Global systemrelevante Institute und andere systemrelevante Institute
------------+Artículo 131 1.
------------+Artículo 131 2.
------------+Artículo 131 2bis.
------------+Artículo 131 3.
------------+Artículo 131 4.
------------+Artículo 131 5.
------------+Artículo 131 5bis.
------------+Artículo 131 6.
------------+Artículo 131 7.
------------+Artículo 131 8.
------------+Artículo 131 9.
------------+Artículo 131 10.
------------+Artículo 131 12.
------------+Artículo 131 14.
------------+Artículo 131 15.
------------+Artículo 131 18.
---------+Artikel 133 Pflicht zum Vorhalten eines Systemrisikopuffers
------------+Artículo 133 1.
------------+Artículo 133 2.
------------+Artículo 133 3.
------------+Artículo 133 4.
------------+Artículo 133 5.
------------+Artículo 133 6.
------------+Artículo 133 7.
------------+Artículo 133 8.
------------+Artículo 133 9.
------------+Artículo 133 10.
------------+Artículo 133 11.
------------+Artículo 133 12.
------------+Artículo 133 13.
------------+Artículo 133 14.
------------+Artículo 133 15.
---------+Artikel 134 Anerkennung einer Systemrisikopufferquote
------------+Artículo 134 1.
------------+Artículo 134 2.
------------+Artículo 134 3.
------------+Artículo 134 4.
------------+Artículo 134 5.
------+Abschnitt II Festlegung und Berechnung der antizyklischen Kapitalpuffer
---------+Artikel 135 Orientierungen des ESRB zur Festlegung der Quote für den antizyklischen Kapitalpuffer
------------+Artículo 135 1.
------------+Artículo 135 2.
------------+Artículo 135 3.
---------+Artikel 136 Festlegung der Quoten des antizyklischen Kapitalpuffers
------------+Artículo 136 1.
------------+Artículo 136 2.
------------+Artículo 136 3.
------------+Artículo 136 4.
------------+Artículo 136 5.
------------+Artículo 136 6.
------------+Artículo 136 7.
---------+Artikel 137 Anerkennung von Quoten des antizyklischen Kapitalpuffers über 2,5 %
------------+Artículo 137 1.
------------+Artículo 137 2.
---------+Artikel 138 Empfehlung des ESRB zu den Quoten antizyklischer Kapitalpuffer in Drittländern
---------+Artikel 139 Entscheidung der benannten Behörden über die Quoten antizyklischer Kapitalpuffer in Drittländern
------------+Artículo 139 1.
------------+Artículo 139 2.
------------+Artículo 139 3.
------------+Artículo 139 4.
------------+Artículo 139 5.
---------+Artikel 140 Berechnung der Quote des institutsspezifischen antizyklischen Kapitalpuffers
------------+Artículo 140 1.
------------+Artículo 140 2.
------------+Artículo 140 3.
------------+Artículo 140 4.
------------+Artículo 140 5.
------------+Artículo 140 6.
------------+Artículo 140 7.
------+Abschnitt III Kapitalerhaltungsmassnahmen
---------+Artikel 141 Ausschüttungsbeschränkungen
------------+Artículo 141 1.
------------+Artículo 141 2.
------------+Artículo 141 3.
------------+Artículo 141 4.
------------+Artículo 141 5.
------------+Artículo 141 6.
------------+Artículo 141 7.
------------+Artículo 141 8.
------------+Artículo 141 9.
------------+Artículo 141 10.
---------+Artikel 141a Nichterfüllung der kombinierten Kapitalpufferanforderung
---------+Artikel 141b Ausschüttungsbeschränkungen im Falle der Nichterfüllung der Anforderung an den Puffer der Verschuldungsquote
------------+Artículo 141ter 1.
------------+Artículo 141ter 2.
------------+Artículo 141ter 3.
------------+Artículo 141ter 4.
------------+Artículo 141ter 5.
------------+Artículo 141ter 6.
------------+Artículo 141ter 7.
------------+Artículo 141ter 8.
------------+Artículo 141ter 9.
------------+Artículo 141ter 10.
---------+Artikel 141c Nichterfüllung der Anforderung an den Puffer der Verschuldungsquote
---------+Artikel 142 Kapitalerhaltungsplan
------------+Artículo 142 1.
------------+Artículo 142 2.
------------+Artículo 142 3.
------------+Artículo 142 4.

TITEL VII BEAUFSICHTIGUNG

TITEL VII BEAUFSICHTIGUNG

1. Übersicht

,
KAPITEL 1 Grundsätze der Beaufsichtigung KAPITEL 1 Grundsätze der Beaufsichtigung
KAPITEL 2 Überprüfungsverfahren KAPITEL 2 Überprüfungsverfahren
KAPITEL 3 Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis KAPITEL 3 Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis
KAPITEL 4 Kapitalpuffer KAPITEL 4 Kapitalpuffer

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen

3. Zugehörige Standards

Standards
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW_ES -

    EULAW_ES