+Título 6: Evaluación de los riesgos para el capital
---+6.1 Consideraciones generales
------+145. Las autoridades competentes evaluarán y puntuarán los riesgos para el capital que se han …
------+146. Este título tiene por objeto proporcionar unas metodologías comunes que habrán de tomarse en …
------+147. Este título proporciona a las autoridades competentes orientaciones para la evaluación de los …
------+148. Los puntos (a) a (c) del párrafo 147 son de aplicación para la evaluación de las empresas de …
------+149. En este título también se establecen diversas subcategorías dentro de cada categoría de riesgo …
------+150. La decisión sobre la materialidad se basa en los datos disponibles más recientes y puede …
------+151. Las autoridades competentes también evaluarán otros riesgos identificados como materiales para …
------+152. Las autoridades competentes también tendrán en cuenta los elementos anteriores cuando …
------+153. En relación con el riesgo para el cliente, el riesgo para el mercado y el riesgo para la …
------+154. Al aplicar las metodologías especificadas en este título, las autoridades competentes …
------+155. Al realizar sus evaluaciones, las autoridades competentes utilizarán todas las fuentes de …
------+156. Para cada categoría de riesgo, las autoridades competentes evaluarán y reflejarán en la …
------+157. Las autoridades competentes reflejarán el resultado de la evaluación de cada categoría de …
---+6.2 Evaluación de una liquidación ordenada de la empresa de servicios de inversión
------+158. Las autoridades competentes identificarán y evaluarán el proceso de liquidación ordenada de la …
------+159. La liquidación de una empresa de servicios de inversión puede llevarse a cabo en múltiples …
------+160. Para definir los escenarios adecuados de acuerdo con el párrafo 159, las autoridades …
------+161. Cuando se disponga de un plan de recuperación, si procede, las autoridades competentes se …
------+162. Las autoridades competentes determinarán el plazo adecuado para que la empresa de servicios de …
------+163. Para determinar el plazo previsto para la liquidación ordenada, las autoridades competentes …
------+164. Las autoridades competentes identificarán a las distintas partes interesadas que podrían verse …
------+165. Las autoridades competentes realizarán una evaluación del impacto de una liquidación en los …
------+166. Las autoridades competentes realizarán una evaluación del impacto de una liquidación en los …
------+167. Basándose en el análisis de la estructura organizativa y el modelo operativo de la empresa de …
---+6.3 Evaluación del riesgo para el cliente
------+168. Las autoridades competentes evaluarán el riesgo para el cliente derivado de todos los tipos de …
------+169. Al evaluar el riesgo para el cliente, las autoridades competentes tendrán en cuenta los …
------+170. Mediante la evaluación del riesgo inherente para el cliente, las autoridades competentes …
------+171. Las autoridades competentes evaluarán el riesgo para el cliente tanto actual como futuro.
------+172. Cuando proceda, también realizarán una evaluación más granular, potencialmente a nivel de cada …
------+173. Para determinar el alcance de la evaluación del riesgo para el cliente, las autoridades …
------+174. Las autoridades competentes tendrán en cuenta, como mínimo: a. el apetito de riesgo con …
------+175. Las autoridades competentes realizarán el análisis preliminar teniendo en cuenta la variación …
------+176. Las autoridades competentes evaluarán el riesgo de incurrir en una pérdida para los clientes …
------+177. Las autoridades competentes se centrarán en estas fuentes de riesgo inherente, en su caso: a. …
------+178. Las autoridades competentes evaluarán el riesgo de perder efectivo de los clientes y tener que …
------+179. Las autoridades competentes evaluarán si el efectivo de los clientes se custodia de acuerdo …
------+180. Las autoridades competentes se centrarán en estas fuentes de riesgo inherente cuando sea …
------+181. Las autoridades competentes evaluarán el riesgo de incurrir en una pérdida para los clientes y …
------+182. Las autoridades competentes se centrarán en estas fuentes de riesgo inherente cuando sea …
------+183. Las autoridades competentes evaluarán el riesgo de pérdida operativa al tramitar las órdenes …
------+184. Las autoridades competentes se centrarán en las siguientes fuentes de riesgo inherente cuando …
------+185. Para tener un conocimiento más amplio del perfil de riesgo para el cliente de la empresa de …
------+186. Basándose en la evaluación anterior, las autoridades competentes se formarán una opinión sobre …
---+6.4 Evaluación del riesgo para el mercado
------+187. Las autoridades competentes evaluarán el riesgo para el mercado derivado de todos los tipos de …
------+188. Al evaluar el riesgo para el mercado, las autoridades competentes tendrán en cuenta el …
------+189. Mediante la evaluación del riesgo inherente para el mercado, las autoridades competentes …
------+190. Para determinar el alcance de la evaluación del riesgo para el mercado, las autoridades …
------+191. Como mínimo, las autoridades competentes considerarán: a. las actividades de mercado, las …
------+192. En sus evaluaciones iniciales, las autoridades competentes también considerarán los cambios …
------+193. Las autoridades competentes analizarán la naturaleza de las exposiciones de la empresa de …
------+194. Las autoridades competentes analizarán las exposiciones al riesgo para el mercado por clases …
------+195. Al analizar las actividades sujetas a riesgo para el mercado, las autoridades competentes …
------+196. Cuando proceda, las autoridades competentes evaluarán las posiciones problemáticas y/o …
------+197. Para aquellas empresas de servicios de inversión que utilicen métodos internos para calcular …
------+198. Cuando proceda, las autoridades competentes también considerarán las medidas internas del …
------+199. Al analizar el riesgo inherente para el mercado, las autoridades competentes considerarán …
------+200. Las autoridades competentes analizarán la rentabilidad histórica (incluida la volatilidad de …
------+201. Al evaluar la rentabilidad, las autoridades competentes prestarán especial atención a las …
------+202. Para aquellas clases de activos o exposiciones que generen pérdidas o beneficios anormales …
------+203. Las autoridades competentes se formarán una opinión sobre el grado del riesgo de concentración …
------+204. Al evaluar posibles concentraciones, las autoridades competentes prestarán especial atención a …
------+205. Las autoridades competentes se formarán una opinión sobre el marco de valoración prudente de …
------+206. Las autoridades competentes evaluarán si las posiciones de la cartera de negociación de la …
------+207. Las autoridades competentes evaluarán si las empresas de servicios de inversión disponen de …
------+208. Las autoridades competentes evaluarán lo siguiente: a. si los sistemas, procesos y …
------+209. Las autoridades competentes evaluarán el riesgo relativo a la infravaloración de los …
------+210. Para tener un conocimiento más amplio del perfil de riesgo para el mercado de la empresa de …
------+211. Basándose en la evaluación anterior, las autoridades competentes se formarán una opinión sobre …
------+212. Las autoridades competentes tendrán en cuenta todos estos factores de manera paralela y no …
---+6.5 Evaluación del riesgo para la empresa
------+213. Las autoridades competentes evaluarán el riesgo para la empresa derivado de diferentes …
------+214. Al evaluar el riesgo para la empresa, las autoridades competentes tendrán en cuenta el …
------+215. Mediante la evaluación del riesgo inherente para la empresa, las autoridades competentes …
------+216. Las autoridades competentes evaluarán el riesgo para la empresa tanto actual como futuro.
------+217. Cuando proceda, las autoridades competentes también realizarán una evaluación más detallada …
------+218. Para determinar el alcance de la evaluación del riesgo para la empresa, las autoridades …
------+219. Como mínimo, las autoridades competentes considerarán lo siguiente: 71 a. el modelo de negocio …
------+220. Las autoridades competentes realizarán el análisis preliminar teniendo en cuenta la variación …
------+221. Las autoridades competentes se formarán una opinión sobre el grado de riesgo operacional …
------+222. Las autoridades competentes se centrarán en estas fuentes de riesgo inherente cuando sea …
------+223. Las autoridades competentes se formarán una opinión sobre el grado de riesgo de concentración …
------+224. Las autoridades competentes realizarán esta evaluación considerando distintas categorías de …
------+225. Las autoridades competentes prestarán especial atención a las fuentes ocultas de riesgo de …
------+226. En el caso de grupos, las autoridades competentes considerarán el riesgo de concentración que …
------+227. Las autoridades competentes evaluarán el riesgo de impago de la contraparte en la negociación …
------+228. Para esta evaluación, las autoridades competentes se centrarán en las siguientes fuentes de …
------+229. Las autoridades competentes se formarán una opinión sobre los riesgos en los que incurre la …
------+230. Las autoridades competentes se centrarán en los activos cuyo valor se haya estimado mediante …
------+231. El riesgo de crédito puede provenir de la concesión de préstamos para permitir a un cliente …
------+232. Las autoridades competentes se centrarán en estas fuentes de riesgo inherente si se dispone de …
------+233. Las autoridades competentes se formarán una opinión sobre el grado de riesgo de deterioro de …
------+234. Las autoridades competentes se centrarán en estas fuentes de riesgo inherente cuando sea …
------+235. Las autoridades competentes se formarán una opinión sobre los riesgos en los que incurre la …
------+236. Las autoridades competentes se centrarán en la naturaleza de los instrumentos financieros que …
------+237. Las autoridades competentes se formarán una opinión sobre los riesgos que comporta el sistema …
------+238. Las autoridades competentes se centrarán en el riesgo resultante de un desfase estructural …
------+239. Para tener un conocimiento más amplio del perfil de riesgo de la empresa de servicios de …
------+240. Sobre la base de la evaluación anterior, las autoridades competentes se formarán una opinión …
------+241. Las autoridades competentes tendrán en cuenta todos estos factores de manera paralela y no …
---+6.6 Evaluación de otros riesgos
------+242. Las autoridades competentes evaluarán la importancia de otros riesgos para el capital de la …
------+243. Mediante la evaluación de los riesgos inherentes que no están contemplados en los requisitos …
------+244. Las autoridades competentes evaluarán los riesgos que no están contemplados en los requisitos …
------+245. Cuando proceda, las autoridades competentes también realizarán una evaluación de otros …
------+246. Para determinar el alcance de la evaluación de los riesgos que no están contemplados en los …
------+247. Como mínimo, las autoridades competentes considerarán lo siguiente: a. el modelo de negocio y …
------+248. Las autoridades competentes realizarán el análisis preliminar teniendo en cuenta la variación …
------+249. Las autoridades competentes evaluarán el riesgo de tipo de interés derivado de las actividades …
------+250. Las autoridades competentes evaluarán el impacto negativo que pueden tener las variaciones de …
------+251. En su evaluación cuantitativa, las autoridades competentes considerarán también los resultados …
------+252. Las autoridades competentes evaluarán los riesgos operacionales que no están contemplados en …
------+253. Las autoridades competentes tendrán en cuenta las siguientes fuentes de riesgo inherente y, en …
------+254. Como parte de todas las evaluaciones del PRES, las autoridades competentes se formarán una …
------+255. Las autoridades competentes se formarán una opinión sobre el grado de riesgo de conducta …
------+256. Las autoridades competentes se centrarán en las siguientes fuentes de riesgo inherente de …
------+257. Las autoridades competentes se formarán una opinión sobre los riesgos regulatorios, jurídicos …
------+258. Las autoridades competentes se centrarán en estas fuentes de riesgos inherentes regulatorios …
------+259. Las autoridades competentes evaluarán el riesgo relativo a los modelos utilizados para las …
------+260. Teniendo en cuenta las especificidades de la empresa de servicios de inversión, al realizar la …
------+261. Basándose en criterios cuantitativos y cualitativos, las autoridades competentes se formarán …
------+262. Cuando proceda, la evaluación del riesgo sistémico podrá realizarse de forma agregada para un …
------+263. Para tener un conocimiento más amplio del perfil de riesgo de la empresa de servicios de …
------+264. Basándose en la evaluación anterior, las autoridades competentes se formarán una opinión sobre …
------+265. Las autoridades competentes tendrán en cuenta todos estos factores de manera paralela y no …

Título 6: Evaluación de los riesgos para el capital

Título 6: Evaluación de los riesgos para el capital

1. Resumen

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6.1 Consideraciones generales

6.1 Consideraciones generales
6.2 Evaluación de una liquidación ordenada de la empresa de servicios de inversión

6.2 Evaluación de una liquidación ordenada de la empresa de servicios de inversión
6.3 Evaluación del riesgo para el cliente

6.3.1 Consideraciones generales
6.4 Evaluación del riesgo para el mercado

6.4.1 Consideraciones generales
6.5 Evaluación del riesgo para la empresa

6.5.1 Consideraciones generales
6.6 Evaluación de otros riesgos

6.6.1 Consideraciones generales

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

Requisitos

3. Estándares relacionados

Estándares
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