|
F’konformità mat-Titolu III, l- istituzzjonijiet għandhom iqisu l - aspetti li ġejjin meta jiddokumentaw il-politiki u l- arranġamenti ta’ governanza interna: 1. Struttura azzjonarja 2. L-istruttura tal-grupp, jekk applikabbli (l- istruttura ġuridika u funzjonali) 3. Kompożizzjoni u funzjo nament tal- korp ta’ ġestjoni - a) kriterji tal- għażla, inkluż kif titqies id -diversità
- b) għadd, tul tal -mandat, rotazzjoni, età
- c) membri indipendenti tal- korp ta’ ġestjoni
- d) membri eżekuttivi tal - korp ta’ ġestjoni
- e) membri mhux eżekuttivi tal - korp ta’ ġestjoni
- f) diviżjoni interna tal -kompiti, jekk applikabbli
4. L-istruttura ta’ governanza u l- organigramma (b’impatt fuq il -grupp, jekk applikabbli) - a) kumitati speċjalizzati
- i. kompożizzjoni
- ii. funzjonament
- b) kumitat eżekuttiv, jekk ikun hemm
- i. kompożizzjoni
- ii. funzjonament
5. Detenturi ta’ funzjonijiet ewlenin - a) kap tal-funzjoni tal- ġestjoni tar -riskju
- b) kap tal-funzjoni ta’ verifika tal-konformità
- c) kap tal- uffiċċju tal -awditjar intern
- d) uffiċjal kap finanzjarju
- e) detenturi oħra ta’ funzjonijiet ewlenin
6. Qafas ta’ kontroll intern - a) deskrizzjoni ta’ kull funzjoni, inkluż l -organizzazzjoni, ir- riżorsi, l -istatura u l-awtorità tagħha
7. Deskrizzjoni tal- istrateġija tar -riskju u l- qafas ta’ ġestjoni tar -riskju 8. L- istruttura organizzazzjonali (b’impatt fuq il -grupp, jekk applikabbli) - a) struttura operazzjonali, linji operatorji, u allokazzjoni ta’ kompetenzi u ta’ responsabbiltajiet
- b) esternalizzazzjoni
- c) firxa ta’ prodotti u servizzi
- d) kamp ta’ applikazzjoni ġeografiku tan -negozju
- e) forniment ta’ servizzi taħt ir - reġim tal -libertà tal-forniment ta’ servizzi
- f) fergħat
- g) sussidjarji, impriżi konġunti, eċċ.
- h) użu ta’ ċentri offshore
9. Il- kodiċi ta’ kondotta u ta’ mġiba (b’impatt fuq il -grupp, jekk applikabbli) - a) objettivi strateġiċi u valuri tal -kumpanija
- b) kodiċi u regolamenti interni, politika ta’ prevenzjoni
- c) politika dwar il-kunflitt ta’ interess
- d) żvelar ta’ informazzjoni protetta
10. L-istatus tal-politika ta’ governanza interna, bid-data - a) żvilupp
- b) l- aħħar emenda
- c) l- aħħar valutazzjoni
- d) approvazzjoni mill- korp ta’ ġestjoni.
|