+Treoirlínte (EBA/GL/2022/05)
---+1. Oibleagáidí comhlíonta agus tuairiscithe
------+Stádas na dtreoirlínte seo
---------+1. Tá treoirlínte sa doiciméad seo a eisíodh de bhun Airteagal 16 de Rialachán (AE) Uimh. 1093/2010 …
---------+2. I dtreoirlínte, leagtar amach tuairim ÚBE maidir le cleachtais mhaoirseachta iomchuí laistigh …
------+Ceanglais tuairiscithe
---------+3. De réir Airteagal 16(3) de Rialachán (AE) Uimh. 1093/2010, ní mór d’údaráis inniúla fógra a …
---------+4. Foilseofar fógraí ar shuíomh gréasáin an ÚBE, de réir Airteagal 16(3).
---+2. Ábhar, raon feidhme agus sainmhínithe
------+Ábhar agus raon feidhme
---------+5. Sonraítear leis na treoirlínte seo ról, cúraimí agus freagrachtaí an oifigigh um chomhlíonadh …
---------+6. Tá na Treoirlínte seo dírithe ar institiúidí creidmheasa nó airgeadais mar a shainmhínítear iad …
---------+7. Úsáidtear na téarmaí “comhlacht bainistíochta ina fheidhm bhainistíochta” agus “comhlacht …
------+Seolaithe
---------+8. Tá na treoirlínte seo dírithe ar údaráis inniúla mar a shainmhínítear in Airteagal 4(2)(i) de …
------+Sainmhínithe
---------+9. Mura sonraítear a mhalairt, tá an bhrí chéanna sna treoirlínte seo ag téarmaí a úsáidtear agus a …
---+3. Cur chun feidhme
------+An dáta iarratais
---------+10. Beidh feidhm leis na treoirlínte seo ón 1 Nollaig 2022.
---+4. Treoirlínte
------+4.1 Ról agus freagrachtaí an chomhlachta bhainistíochta sa chreat AML/CFT agus an ardbhainisteora atá freagrach as AML/CFT
---------+11. Ba cheart go mbeadh an comhlacht bainistíochta freagrach as straitéis AML/CFT iomlán na …
---------+12. Ba cheart go mbeadh an comhlacht bainistíochta ina fheidhm mhaoirseachta freagrach as …
---------+13. De bhreis ar na forálacha a leagtar amach i dtreoirlínte na nÚdarás Faireacháin CSTE maidir le …
---------+14. Ba cheart don chomhlacht bainistíochta ina fheidhm mhaoirseachta a áirithiú go bhfuil na …
---------+15. Ba cheart go mbeadh rochtain ag an gcomhlacht bainistíochta ina fheidhm mhaoirseachta ar …
---------+16. Maidir le beartais inmheánacha, rialuithe agus nósanna imeachta inmheánacha dá dtagraítear in …
---------+17. Ba cheart go mbeadh eolas, scileanna agus taithí leordhóthanach ag an gcomhalta den chomhlacht …
---------+18. Ba cheart don chomhalta den chomhlacht bainistíochta dá dtagraítear in Airteagal 46(4) de …
---------+19. I gcás nach bhfuil aon chomhlacht bainistíochta i bhfeidhm, ba cheart don institiúid …
---------+20. Ba cheart go mbeadh dóthain eolais, scileanna agus taithí ar rioscaí ML/TF, agus ar chur chun …
---------+21. Gan dochar d’fhreagracht fhoriomlán agus chomhchoiteann an chomhlachta bainistíochta, agus an …
---------+22. Ba cheart don chomhalta den chomhlacht bainistíochta, nó don ardbhainisteoir i gcás ina bhfuil …
---------+23. Ba cheart gurb é an comhalta den chomhlacht bainistíochta, nó an t-ardbhainisteoir i gcás ina …
------+4.2 Ról agus freagrachtaí an oifigigh chomhlíonta AML/CFT
---------+24. Agus cinneadh á dhéanamh cibé an gceapfar oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT i gcomhréir le …
---------+25. Ba cheart an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT a cheapadh ar leibhéal na bainistíochta. Ba …
---------+26. I gcás ina gceapfar oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT i gcomhréir le hAirteagal 8(4) de Threoir …
---------+27. I gcás ina bhfuil feidhmeanna an oifigigh um chomhlíonadh AML/CFT le cur ar iontaoibh oifigigh …
---------+28. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT é féin a chur ar fáil don údarás inniúil agus …
---------+29. I gcás ina bhfuil sé ar cóimhéid leis an riosca ML/TF a bhfuil an institiúid creidmheasa nó …
---------+30. Ba cheart go mbeadh an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT in ann a chuid cúraimí/a cuid …
---------+31. Ba cheart go mbeadh an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT ina chuid den dara líne cosanta …
---------+32. Ba cheart d’institiúid creidmheasa nó airgeadais oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT ar leith a …
---------+33. Nuair a chinneann an comhlacht bainistíochta gan oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT ar leith a …
---------+34. I gcás nach gceaptar oifigeach comhlíonta AML/CFT ar leith, ba cheart don institiúid …
---------+35. Nuair a ghníomhaíonn an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT thar ceann dhá eintiteas nó níos mó …
---------+36. Maidir le scagadh fostaithe dá dtagraítear in Airteagal 8(4)(a) de Threoir (AE) 2015/849, ba …
---------+37. Ba cheart do na hinstitiúidí creidmheasa nó airgeadais a áirithiú go bhfeidhmíonn an fheidhm …
---------+38. Ba cheart ról agus freagrachtaí an oifigigh um chomhlíonadh AML/CFT a shainiú agus a …
---------+39. Maidir le riosca dá dtagraítear in Airteagal 8(1) de Threoir (AE) 2015/849 a shainaithint agus …
---------+40. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT torthaí an mheasúnaithe riosca ML/TF ar fud an …
---------+41. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT a áirithiú go gcuirtear beartais agus nósanna …
---------+42. Ba cheart na nithe seo a leanas ar a laghad a áireamh sna beartais, sna rialuithe agus sna …
---------+43. Ba cheart dul i gcomhairle leis an oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT sula ndéanfaidh an …
---------+44. Mar dhara líne cosanta, ba cheart go mbeadh an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT freagrach as …
---------+45. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT a áirithiú go ndéantar an creat AML/CFT a …
---------+46. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT bearta ceartaitheacha a mholadh don chomhlacht …
---------+47. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT comhairle a chur ar an gcomhlacht bainistíochta …
---------+48. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT aird chomhalta an chomhlachta bainistíochta nó …
---------+49. Ní mór don institiúid creidmheasa nó airgeadais a bheith réidh chun cóip den tuarascáil …
---------+50. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT tuarascáil gníomhaíochta a tháirgeadh ar bhonn …
---------+51. Maidir le hoibleagáid an oifigigh um chomhlíonadh AML/CFT faoi Airteagal 33(2) de Threoir (AE) …
---------+52. Nuair a tharchuireann an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT faisnéis chuig an FIU i gcomhréir …
---------+53. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT a áirithiú go gcuirfidh rialuithe inmheánacha …
---------+54. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa nó airgeadais aird a mbainisteoirí agus a bhfostaithe a …
---------+55. I gcomhréir leis an oibleagáid faoi Airteagal 46(1) de Threoir (AE) 2015/849 agus mar atá …
---------+56. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT maoirseacht a dhéanamh ar ullmhú agus ar chur …
---------+57. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT a áirithiú go dtabharfar aird na foirne ar fad …
---------+58. I dteannta an oideachais ghinearálta, chun críocha Airteagal 46(1) de Threoir (AE) 2015/849, ba …
---------+59. Ba cheart inneachar na gclár oiliúna sonrach a sheachadtar do dhaoine a bhfuil leibhéil éagsúla …
---------+60. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT táscairí measúnaithe a chinneadh chun …
---------+61. I gcás ina nglacann an institiúid creidmheasa nó airgeadais clár oiliúna agus múscailte …
---------+62. I gcás ina ndéantar gníomhaíochtaí oiliúna áirithe a sheachfhoinsiú do sholáthraí seirbhíse, ba …
---------+63. Ba cheart an fheidhm chomhlíonta agus an fheidhm chomhlíonta neamhspleách AML/CFT araon a …
---------+64. I gcás ina bhfuil difríocht idir an fheidhm chomhlíonta AML/CFT agus an fheidhm chomhlíonta …
---------+65. Níor cheart an fheidhm iniúchóireachta neamhspleách dá dtagraítear in Airteagal 8(4)(b) de …
---------+66. Ba cheart go mbeadh rochtain ag an bhfeidhm bainistithe riosca, a mhéid atá feidhm bainistithe …
---------+67. Ba cheart comhar maith a bheith ann idir an ceannaire bainistíochta riosca agus an t-oifigeach …
---------+68. De bhreis ar threoirlínte ÚME maidir le seachfhoinsiú , de réir mar is infheidhme, agus i gcás …
---------+69. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais an próiseas seachfhoinsithe a leanúint, mar …
---------+70. Ba cheart don institiúid creidmheasa nó airgeadais a dhéanann cúraimí na feidhme comhlíonta …
---------+71. I gcás nach bhfuil aon oifigigh nó fostaithe dá cuid féin ag an institiúid creidmheasa nó …
---------+72. I gcásanna ina bhfuil úsáid á baint ag an institiúid creidmheasa nó airgeadais as seachfhoinsiú …
---------+73. Ba cheart go mbeadh seachfhoinsiú cúraimí a bhaineann le AML/CFT chuig soláthraithe seirbhíse …
------+4.3 Eagrú na feidhme comhlíonta AML/CFT ag leibhéal an ghrúpa
---------+74. Ba cheart don institiúid creidmheasa nó airgeadais a creat rialaithe inmheánaigh a oiriúnú do …
---------+75. Ba cheart don institiúid creidmheasa nó airgeadais a áirithiú go bhfuil dóthain sonraí agus …
---------+76. I gcás inar máthairghnóthas grúpa í an institiúid creidmheasa nó airgeadais, ba cheart dó a …
---------+77. I gcás inar institiúid creidmheasa nó airgeadais é an máthairghnóthas agus mar sin gur …
---------+78. Agus beartais agus nósanna imeachta ar fud an ghrúpa dá dtagraítear in Airteagal 45 de Threoir …
---------+79. Ba cheart don mháthairghnóthas creidmheasa nó airgeadais: a) comhalta dá chomhlacht …
---------+80. Ba cheart go gcomhoibreodh oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT an ghrúpa go hiomlán le hoifigeach …
---------+81. Ba cheart go mbeadh na cúraimí seo a leanas ar a laghad ag oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT an …
---------+82. Ba cheart d’oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT an ghrúpa tuarascáil gníomhaíochta a sholáthar ar …
---------+83. Ba cheart go mbeadh líne dhíreach tuairiscithe ag oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT de chuid …
---------+84. Ba cheart don ghrúpa a áirithiú go bhfuil na beartais agus na nósanna imeachta a chuirtear i …
 English - European Union - Financial Industry -

Treoirlínte (EBA/GL/2022/05)

Treoirlínte (EBA/GL/2022/05)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-1 – PDF

1. Forbhreathnú

,
1. Oibleagáidí comhlíonta agus tuairiscithe

1. Oibleagáidí comhlíonta agus tuairiscithe
2. Ábhar, raon feidhme agus sainmhínithe

2. Ábhar, raon feidhme agus sainmhínithe
3. Cur chun feidhme

3. Cur chun feidhme
4. Treoirlínte

4. Treoirlínte

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

Ceanglais

3. Caighdeáin ghaolmhara

Caighdeáin

Saincheisteanna nasctha

Naisc
is related to Imported: Guidelines on the role of AML/CFT compliance officers (2022-11-21-259e5a005b-1652)
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/