+Usmernenia (EBA/GL/2022/05)
---+1. Povinnosť dodržiavania usmernenia a ohlasovacia povinnosť
------+Štatút týchto usmernení
---------+1. Tento dokument obsahuje usmernenia vydané podľa článku 16 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 . Podľa …
---------+2. Tieto usmernenia zahŕňajú názor EBA na príslušné postupy dohľadu v rámci Európskeho systému …
------+Požiadavky na oznamovanie
---------+3. Podľa článku 16 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 musia príslušné orgány do 21.11.2022 oznámiť …
---------+4. Oznámenia budú uverejnené na webovom sídle orgánu EBA v súlade s článkom 16 ods. 3 uvedeného …
---+2. Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenie pojmov
------+Predmet úpravy a rozsah pôsobnosti
---------+5. V týchto usmerneniach sa špecifikuje rola, úlohy a zodpovednosti pracovníka zodpovedného za …
---------+6. Tieto usmernenia sa vzťahujú na úverové alebo finančné inštitúcie podľa vymedzenia v článku 3 …
---------+7. Pojmy „riadiaci orgán v riadiacej funkcii“ a „riadiaci orgán vo funkcii dohľadu“ sa používajú v …
------+Adresáti
---------+8. Usmernenia sú určené príslušným orgánom, ako sú vymedzené v článku 4 ods. 2 bode iii) nariadenia …
------+Vymedzenie pojmov
---------+9. Pokiaľ nie je uvedené inak, pojmy používané a vymedzené v smernici (EÚ) 2015/849 majú v týchto …
---+3. Vykonávanie
------+Dátum začiatku uplatňovania
---------+10. Tieto usmernenia sa uplatňujú od 1. decembra 2022.
---+4. Usmernenia
------+4.1 Úloha a povinnosti riadiaceho orgánu v rámci boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a vrcholového manažéra zodpovedného za túto oblasť
---------+11. Riadiaci orgán by mal byť zodpovedný za schválenie celkovej stratégie úverovej alebo finančnej …
---------+12. Riadiaci orgán vo funkcii dohľadu by mal byť zodpovedný za dohľad nad vykonávaním rámca …
---------+13. Okrem ustanovení uvedených v usmerneniach európskych orgánov dohľadu o vnútornom riadení , ak …
---------+14. Riadiaci orgán vo funkcii dohľadu by mal zabezpečiť, aby člen riadiaceho orgánu uvedený v …
---------+15. Riadiaci orgán vo funkcii dohľadu by mal mať prístup k údajom a informáciám, ktoré sú …
---------+16. V súvislosti s vnútornými politikami, kontrolami a postupmi uvedenými v článku 8 ods. 3 a 4 …
---------+17. Člen riadiaceho orgánu, ktorý má byť určený v súlade s článkom 46 ods. 4 smernice (EÚ) …
---------+18. Člen riadiaceho orgánu uvedený v článku 46 ods. 4 smer nice (EÚ) 2015/849 by mal venovať …
---------+19. Ak nie je zriadený žiadny riadiaci orgán, úverová alebo finančná inštitúcia by mala vymenovať …
---------+20. Vrcholový manažér uvedený v odseku 19 by mal mať dostatočné znalosti, zručnosti a skúsenosti …
---------+21. Bez toho, aby bola dotknutá celková a kolektívna zodpovednosť riadiaceho orgánu, by úverové …
---------+22. Ak je určený člen riadiaceho orgánu alebo vrc holový manažér zodpovedný za boj proti praniu …
---------+23. Člen riadiaceho orgánu alebo v rcholový manažér, ak je určený, zodpovedný za boj proti praniu …
------+4.2 Úloha a povinnosti pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu
---------+24. Pri rozhodovaní o vymenovaní pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v …
---------+25. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti pr aniu špinavých …
---------+26. Ak je pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu …
---------+27. Ak má byť funkciou pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja …
---------+28. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti bo ja proti praniu špinavých …
---------+29. Ak je to primerané riziku prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorému je úverová …
---------+30. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v ob lasti boja proti praniu špinavých …
---------+31. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
---------+32. Úverová alebo finančná inštitúcia by mala vymenovať samostatného pracovníka zodpovedného za …
---------+33. Ak sa riadiaci orgán rozhodne nevymenovať samostatného pracovníka zodpovedného za dodržiavanie …
---------+34. Ak nie je vymenovaný samostatný pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v …
---------+35. Ak pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu …
---------+36. V súvislosti s preverovaním zamestnancov uvedeným v článku 8 ods. 4 písm. a) smernice (EÚ) …
---------+37. Úverové alebo finančné inštitúcie by mali zabezpečiť, aby funkcia dodržiavania súladu s …
---------+38. Úloha a povinnosti pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja …
---------+39. V súvislosti s identifikáciou a hodnotením rizík podľa článku 8 ods. 1 smernice (EÚ) 2015/849 …
---------+40. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
---------+41. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
---------+42. Politiky, kontroly a postupy uvedené v článku 8 ods. 4 smernice (EÚ) 2015/849 by mali zahŕňať …
---------+43. Pred prijatím konečného rozhodnutia vrcholového manažmentu o akceptovaní nových …
---------+44. Ako druhá línia ochrany by mal byť pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v …
---------+45. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
---------+46. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
---------+47. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
---------+48. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti prani u špinavých …
---------+49. Úverová alebo finančná inštitúcia musí byť pripravená poskytnúť kópiu správy o činnosti …
---------+50. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
---------+51. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
---------+52. Keď pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boj proti pran iu …
---------+53. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
---------+54. Úverové alebo finančné inštitúcie by mali svojich manažérov a zamestnancov upozorniť na …
---------+55. V súlade s povinnosťou podľa článku 46 ods. 1 smernice (EÚ) 2015/849 a ako sa uvádza v …
---------+56. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
---------+57. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
---------+58. Na účely článku 46 ods. 1 smernice (EÚ) 2015/849 by mal pracovník zodpovedný za dodržiavanie …
---------+59. Obsah špecific kých programov odbornej prípravy poskytovaných osobám s rôznou mierou vystavenia …
---------+60. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
---------+61. Ak úverová alebo finančná inštitúcia prijme program odbornej prípravy a zvyšovania povedomia …
---------+62. Ak sa určité činnosti odbornej prípravy zadávajú externému poskytovateľovi služieb, pracovník …
---------+63. Funkcia dodržiavania súladu s predpismi, ako aj nezávislá funkcia dodržiavania súladu s …
---------+64. Ak sa funkcia dodržiavania súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
---------+65. Nezávislá funkcia auditu uvedená v článku 8 ods. 4 písm. b) smernice (EÚ) 2015/849 by sa nemala …
---------+66. Funkcia riadenia rizík, pokiaľ má úverová alebo finančná inštitúcia funkciu riadenia rizík, a …
---------+67. Na účely výmeny informácií by malo dochádzať k dobrej spolupráci medzi vedúcim oddelenia …
---------+68. Okrem usmernení európskych orgánov dohľadu k outsourcingu , ak sa uplatňujú, a v prípadoch, keď …
---------+69. Úverové a finančné inštitúcie by mali pri outsourcingu prevádzkových úloh funkcie pracovníka …
---------+70. Úverová alebo finančná inštitúcia, ktorá externe zadáva úlohy funkcie dodržiavania súladu s …
---------+71. Ak úverová alebo finančná inštitúcia nemá okrem riadiaceho orgánu žiadnych vlastných úradníkov …
---------+72. V situáciách, keď úverová alebo finančná inštitúcia využíva vnútroskupinový outsourcing, by …
---------+73. Outsourcing úloh súvisiacich s bojom proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu …
------+4.3 Organizácia funkcie dodržiavania súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu na úrovni skupiny
---------+74. Úverová alebo finančná inštitúcia by mala prispôsobiť svoj rámec vnútornej kontroly …
---------+75. Úverová alebo finančná inštitúcia by mala zabezpečiť, aby materská spoločnosť, ak je úverovou …
---------+76. Ak je úverová alebo finančná inštitúcia materskou spoločnosťou skupiny, mala by zabezpečiť, aby …
---------+77. Ak je materská spoločnosť úverovou alebo finančnou inštitúciou, a teda povinným subjektom podľa …
---------+78. Pri zavádzaní politík a postupov v rámci celej skupiny, ako sa uvádza v článku 45 smernice (EÚ) …
---------+79. Materská úverová alebo finančná inštitúcia by mala: a) vymenovať člena svojho riadiaceho orgánu …
---------+80. Pracovník skupiny zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu …
---------+81. Pracovník skupiny zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu …
---------+82. Pracovník skupiny zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu …
---------+83. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
---------+84. Skupina by mala zabezpečiť, aby politiky a postupy, ktoré subjekty zaviedli, boli v súlade s …
 English - European Union - Financial Industry -

Usmernenia (EBA/GL/2022/05)

Usmernenia (EBA/GL/2022/05)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-1 – PDF

1. Prehľad

,
1. Povinnosť dodržiavania usmernenia a ohlasovacia povinnosť

1. Povinnosť dodržiavania usmernenia a ohlasovacia povinnosť
2. Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenie pojmov

2. Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenie pojmov
3. Vykonávanie

3. Vykonávanie
4. Usmernenia

4. Usmernenia

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy

Prepojené úlohy

Prepojenia
is related to Imported: Guidelines on the role of AML/CFT compliance officers (2022-11-21-259e5a005b-1652)
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/