+Obecné pokyny (EBA/GL/2022/05)
---+1. Povinnost dodržování obecných pokynů a oznamovací povinnost
------+Status těchto obecných pokynů
---------+1. Tento dokument obsahuje obecné pokyny vydané podle článku 16 nařízení (EU) č. 1093/2010 . V …
---------+2. Obecné pokyny formulují názor orgánu EBA na náležité postupy dohledu v rámci Evropského systému …
------+Oznamovací povinnost
---------+3. Podle čl. 16 odst. 3 nařízení (EU) č. 1093/2010 musí příslušné orgány do 21.11.2022 orgánu EBA …
---------+4. Oznámení budou zveřejněna na internetových stránkách orgánu EBA v souladu s čl. 16 odst. 3.
---+2. Předmět, oblast působnosti a definice
------+Předmět a oblast působnosti
---------+5. Tyto obecné pokyny upřesňují úlohu, úkoly a povinnosti kontrolora dodržování předpisů v oblasti …
---------+6. Tyto obecné pokyny se vztahují na úvěrové nebo finanční instituce specifikované v čl. 3 odst. 1 …
---------+7. Pojmy „vedoucí orgán v řídící funkci“ a „vedoucí orgán v dozorčí funkci“ se v těchto obecných …
------+Adresáti
---------+8. Tyto obecné pokyny jsou určeny příslušným orgánům ve smyslu čl. 4 odst. 2 bodu iii) nařízení …
------+Definice
---------+9. Není - li stanoveno jinak, mají pojmy používané a definované ve směrnici (EU) 2015/849 v těchto …
---+3. Provádění
------+Datum použití
---------+10. Tyto obecné pokyny se použijí od 1. prosince 2022.
---+4. Obecné pokyny
------+4.1 Úloha a povinnosti vedoucího orgánu v rámci boje proti praní peněz a financování terorismu a vrcholného vedení odpovědného za oblast boje proti praní peněz a financování terorismu.
---------+11. Vedoucí orgán by měl být odpovědný za schválení celkové strategie boje proti praní peněz a …
---------+12. Vedoucí orgán ve své dozorčí funkci by měl odpovídat za dohled a sledování provádění rámce pro …
---------+13. Kromě ustanovení uvedených v pokynech evropských orgánů dohledu k vnitřní správě a řízení by …
---------+14. Vedoucí orgán ve své dozorčí funkci by měl zajistit, aby člen vedoucího orgánu uvedený v oddíle …
---------+15. Vedoucí orgán ve své dozorčí funkci by měl mít přístup k dostatečně podrobným a kvalitním …
---------+16. V souvislosti s vnitřními zásadami, kontrolami a postupy uvedenými v čl. 8 odst. 3 a 4 směrnice …
---------+17. Člen vedoucího orgánu, který má být určen v souladu s čl. 46 odst. 4 směrnice (EU) 2015/849, by …
---------+18. Člen vedoucího orgánu uvedený v čl. 46 odst. 4 směrnice (EU) 2015/849 by měl věnovat dostatek …
---------+19. Pokud není zřízen žádný vedoucí orgán, měla by úvěrová nebo finanční instituce jmenovat …
---------+20. Pracovník vrcholného vedení uvedený v odstavci 19 by měl mít dostatečné znalosti, dovednosti a …
---------+21. Aniž je dotčena celková a kolektivní odpovědnost vedoucího orgánu, měly by úvěrové nebo …
---------+22. Člen vedoucího orgánu nebo pracovník vrcholného vedení, pokud je jmenován, odpovědný za boj …
---------+23. Člen vedoucího orgánu nebo pracovník vrcholného vedení, je - li určen, odpovědný za boj proti …
------+4.2 Úloha a povinnosti kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu
---------+24. Při rozhodování, zda jmenovat kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a …
---------+25. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti praní peněz a financování terorismu by měl být jmenován …
---------+26. Pokud je kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu …
---------+27. Pokud má být funkcí kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a …
---------+28. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
---------+29. Pokud je to úměrné riziku praní peněz a financování terorismu, kterému je úvěrová nebo finanční …
---------+30. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
---------+31. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
---------+32. Úvěrová nebo finanční instituce by měla jmenovat samostatného kontrolora dodržování předpisů v …
---------+33. Pokud se vedoucí orgán rozhodne nejmenovat samostatného kontrolora dodržování předpisů v …
---------+34. Pokud není jmenován samostatný kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a …
---------+35. Pokud kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu …
---------+36. V souvislosti s prověřováním zaměstnanců podle čl. 8 odst. 4 písm. a) směrnice (EU) 2015/849 by …
---------+37. Úvěrové nebo finanční instituce by měly zajistit, aby funkce zajišťování souladu s předpisy v …
---------+38. Úloha a povinnosti kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a …
---------+39. V souvislosti s identifikací a hodnocením rizik podle čl. 8 odst. 1 směrnice (EU) 2015/849 by …
---------+40. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
---------+41. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
---------+42. Zásady, kontroly a postupy uvedené v čl. 8 odst. 4 směrnice (EU) 2015/849 by měly zahrnovat …
---------+43. Dříve než vrcholné vedení přijme konečné rozhodnutí o přijetí nových vysoce rizikových …
---------+44. Jako druhá linie obrany by měl být kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní …
---------+45. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
---------+46. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
---------+47. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měla …
---------+48. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
---------+49. Úvěrová nebo finanční instituce musí být připravena poskytnout kopii zprávy o činnosti uvedené …
---------+50. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
---------+51. V souvislosti s povinností kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a …
---------+52. Pokud kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu …
---------+53. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
---------+54. Úvěrové nebo finanční instituce by měly své vedoucí pracovníky a zaměstnance upozornit na …
---------+55. V souladu s povinností podle čl. 46 odst. 1 směrnice (EU) 2015/849 a jak je uvedeno v …
---------+56. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
---------+57. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
---------+58. Kromě obecného vzdělávání by měl kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz …
---------+59. Obsah specifických školicích programů poskytovaných osobám s různou mírou vystavení rizikům …
---------+60. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl …
---------+61. Pokud úvěrová nebo finanční instituce přijme program školení a zvyšování povědomí vypracovaný v …
---------+62. Pokud jsou některé činnosti v oblasti školení zadávány externímu poskytovateli služeb, měl by …
---------+63. Funkce zajišťování shody s předpisy i nezávislá funkce zajišťování dodržování předpisů v …
---------+64. Pokud se funkce zajišťování shody s předpisy v oblasti praní peněz a financování terorismu liší …
---------+65. Útvar nezávislého auditu uvedená v čl. 8 odst. 4 písm. b) směrnice (EU) 2015/849 by neměla být …
---------+66. Útvar řízení rizik, pokud ho úvěrová nebo finanční instituce má, a výbor pro rizika, pokud je …
---------+67. Dobrá spolupráce při výměně informací by měla probíhat mezi vedoucím oddělení řízení rizik a …
---------+68. Kromě pokynů evropských orgánů dohledu k outsourcingu , pokud jsou použitelné, a v případech …
---------+69. Úvěrové a finanční instituce by se při externím zadávání provozních funkcí v rámci funkce …
---------+70. Úvěrová nebo finanční instituce, která externě zadává úkoly v oblasti boje proti praní peněz a …
---------+71. Pokud úvěrová nebo finanční instituce nemá žádné vlastní úředníky nebo zaměstnance kromě …
---------+72. V situacích, kdy úvěrová nebo finanční instituce využívá outsourcing v rámci skupiny, by měla …
---------+73. Externí zadávání úkolů souvisejících s bojem proti praní peněz a financování terorismu …
------+4.3 Organizace funkce zajišťování shody s předpisy v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu na úrovni skupiny
---------+74. Úvěrová nebo finanční instituce by měla přizpůsobit svůj rámec vnitřní kontroly specifikům své …
---------+75. Úvěrová nebo finanční instituce by měla zajistit, aby mateřský podnik, pokud je úvěrovou nebo …
---------+76. Pokud je úvěrová nebo finanční instituce mateřskou společností skupiny, měla by zajistit, aby …
---------+77. Pokud je mateřský podnik úvěrovou nebo finanční institucí, a je tedy povinnou osobou podle …
---------+78. Při zavádění skupinových zásad a postupů podle článku 45 směrnice (EU) 2015/849 by střet zájmů …
---------+79. Mateřská úvěrová nebo finanční instituce by měla: a) jmenovat člena svého vedoucího orgánu nebo …
---------+80. Skupinový kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---------+81. Skupinový kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---------+82. Skupinový kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování …
---------+83. Kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu v …
---------+84. Skupina by měla zajistit, aby zásady a postupy, které subjekty zavedly, byly v souladu s …
 English - European Union - Financial Industry -

Obecné pokyny (EBA/GL/2022/05)

Obecné pokyny (EBA/GL/2022/05)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-1 – PDF

1. Přehled

,
1. Povinnost dodržování obecných pokynů a oznamovací povinnost

1. Povinnost dodržování obecných pokynů a oznamovací povinnost
2. Předmět, oblast působnosti a definice

2. Předmět, oblast působnosti a definice
3. Provádění

3. Provádění
4. Obecné pokyny

4. Obecné pokyny

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy

Propojené úkoly

Vazby
is related to Imported: Guidelines on the role of AML/CFT compliance officers (2022-11-21-259e5a005b-1652)
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/