+Suunised usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijate, rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutuste ning rahapesu andmebüroode koostöö ja teabevahetuse kohta vastavalt direktiivile 2013/36/EL (EBA/GL/2021/15)
---+1. Vastavus- ja aruandluskohustused
------+Käesolevate suuniste staatus
---------+1. Käesolev dokument sisaldab määruse (EL) nr 1093/2010 artikli 16 kohaselt väljastatud suuniseid. …
---------+2. Suunistes esitatakse EBA seisukoht nõuetekohase järelevalvetava kohta Euroopa Finantsjärelevalve …
------+Teatamisnõuded
---------+3. Määruse (EL) nr 1093/2010 artikli 16 lõike 3 kohaselt peavad pädevad asutused teatama EBA-le …
---------+4. Kooskõlas EBA määruse artikli 16 lõikega 3 avaldatakse teated Euroopa Pangandusjärelevalve …
---+2. Sisu, kohaldamisala ja mõisted
------+Sisu
---------+5. Suunistes täpsustatakse koostöö ja teabevahetuse tegemise viisi, eelkõige seoses piiriüleste …
------+Kohaldamisala
---------+6. Direktiivi 2013/36/EL artikli 3 lõike 1 punktis 36 ja direktiivi (EL) 2019/2034 artikli 3 lõike …
---------+7. Asutused, kellele on usaldatud avalik kohustus teostada järelevalvet direktiivi (EL) 2015/849 …
------+Adressaadid
---------+8. Käesolevad suunised on adresseeritud määruse (EL) nr 1093/2010 artikli 4 punkti 2 alapunktis i …
------+Mõisted
---------+9. Kui ei ole sätestatud teisiti, on kõigil suunistes kasutatud mõistetel sama tähendus kui …
---+3. Rakendamine
------+Kohaldamise alguskuupäev
---------+10. Suuniseid kohaldatakse alates 1. juunist 2022.
---+4. Üldsätted
------+11. Direktiivi 2013/36/EL artikli 117 lõike 5 kohane koostöö ja teabevahetus tuleks korraldada …
------+12. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad ning rahapesu ja terrorismi rahastamise …
------+13. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad ning rahapesu ja terrorismi rahastamise …
---+5. Koostöö, teabevahetuse ja konfidentsiaalsuse mehhanismid
------+5.1 Koostöö ja teabevahetuse praktilised teostusviisid
---------+14. Nende suuniste kohase koostöö ja teabevahetuse toetamiseks nii riigisiseses kui ka piiriüleses …
---------+15. Teave tuleks esitada kirjalikult, olenemata selle vormingust, kas paberkandjal, elektrooniliste …
---------+16. Kui seda peetakse vajalikuks, näiteks kiireloomulistel juhtudel või hädaolukorras, tuleks …
---------+17. Kui usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija ning rahapesu ja terrorismi rahastamise …
---------+18. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad peaksid pidama teavet rahapesu ja terrorismi …
---------+19. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid pidama teavet …
---------+20. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad ning rahapesu ja terrorismi rahastamise …
---------+21. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad peaksid esitama asjakohase teabe: a) …
---------+22. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad peaksid teavitama kõiki vastuvõtvaid rahapesu ja …
---------+23. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid esitama asjakohase …
---------+24. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid teavitama igat …
---------+25. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad ning rahapesu ja terrorismi rahastamise …
---------+26. Kui taotluse saanud asutus ei suuda anda taotletud teavet või teha koostööd taotluse esitanud …
---------+27. Kui koostöö- või teabetaotlust ei saa osaliselt ega täielikult täita, peaks taotluse saanud …
---------+28. Kui see on teada, peaksid usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad ning rahapesu ja …
---------+29. Teave, mida peetakse asjakohaseks teise asutuse jaoks, tuleks edastada omal algatusel ja …
---------+30. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad ning rahapesu ja terrorismi rahastamise …
---------+31. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad ning rahapesu ja terrorismi rahastamise …
---------+32. Kui koostöö- ja teabevahetuskord on olemas, peaksid asjakohased usaldatavusnõuete täitmise …
---------+33. Kui usaldatavusnõuete kolleegiumides ja/või rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise …
---------+34. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad peaksid punkti 20 kohaselt jagama rahapesu …
---------+35. Kui see on asjakohane, peaksid usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad küsima rahapesu …
---------+36. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid punkti 20 kohaselt …
---------+37. Kui see on asjakohane, peaksid rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise …
------+5.2 Teabe konfidentsiaalsuspiirangud ja lubatud kasutusviisid
---------+38. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad ning rahapesu ja terrorismi rahastamise …
---------+39. Direktiivi 2013/36/EL artikli 117 lõikes 5 sätestatud koostöö ja teabevahetuse järel saadud mis …
---------+40. Käesolevates suunistes sätestatud koostöö ja teabevahetus tuleks korraldada kooskõlas …
---+6. Koostöö ja teabevahetus loa andmise, olulise osaluse kavandatava omandamise, sobivuse hindamise ja loa tühistamise protsesside raames
------+6.1 Finantsinstitutsioonide tegevusloa taotlused
---------+41. Hinnates tegevusloa taotlust direktiivi 2013/36/EL artiklite 10–14 alusel, peaksid …
---------+42. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija peaks rahapesu ja terrorismi rahastamise …
---------+43. Lisaks peaks usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija olukorras, kus on suurenenud …
---------+44. Lisaks sellele, kui seoses uue finantsinstitutsiooni tegevusloa andmise kapitalinõude …
---------+45. Kui usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija otsustab finantsinstitutsioonile tegevusluba …
---------+46. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid usaldatavusnõuete …
---------+47. Finantsinstitutsiooni tegevusloa taotlemise kontekstis nõutav teave tuleks esitada põhjendamatu …
------+6.2 Kavandatavate omandamiste või olulise osaluse suurendamise hindamine
---------+48. Kavandatava omandamise või olulise osaluse suurendamise hindamisel direktiivi 2013/36/EL …
---------+49. Lisaks peaks usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija olukordades, kus on suurenenud …
---------+50. Teabe taotlemisel peaks teabenõuet esitav usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija …
---------+51. Kui usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija otsustab esitada vastuväite kavandatavale …
---------+52. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid usaldatavusnõuete …
---------+53. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid omal algatusel …
---------+54. Kavandatavate omandamiste või oluliste osaluste suurendamise kontekstis nõutav teave tuleks …
------+6.3 Juhtorgani liikmete ja võtmeisikute sobivuse hindamine
---------+55. Juhtorgani liikmete ja võtmeisikute sobivuse hindamisel või taashindamisel peaksid …
---------+56. Kui usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija otsustab, et juhtorgani liige või võtmeisik …
---------+57. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid usaldatavusnõuete …
---------+58. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid omal algatusel …
---------+59. Sobivushinnangute kontekstis nõutav teave tuleks esitada põhjendamatu viivituseta lühikese …
------+6.4 Finantsinstitutsioonide tegevusloa kehtetuks tunnistamine
---------+60. Kui usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija otsustab algatada finantsinstitutsioonile …
---------+61. Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutus tuvastab kohaldatavate …
---------+62. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijat olulisest rikkumisest teavitades peaks rahapesu …
---------+63. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutus peaks esitama vähemalt …
---------+64. Pärast eespool punktis 61 sätestatud olulisest rikkumisest teatamist peaks rahapesu ja …
---------+65. Kui usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija otsustab direktiivi 2013/36/EL artikli 18 …
---+7. Koostöö ja teabevahetus pideva järelevalve korral
------+7.1 Asutamisvabaduse ja teenuste osutamise vabaduse kasutamise teatiste hindamine
---------+66. Asukoha usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija, kes saab finantsinstitutsiooni …
---------+67. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija peaks rahapesu ja terrorismi rahastamise …
---------+68. Pärast usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijalt teabe saamist asutamisõiguse või …
---------+69. Olukordades, kus finantsinstitutsioon on avatud olulise või suurenenud rahapesu ja terrorismi …
------+7.2 Ühinemiste hindamine
---------+70. Kui usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija hindab finantsinstitutsioonide …
---------+71. Omandamise teel ühinemise korral peaks ühinemistaotluse hindamise eest vastutav …
---------+72. Kui ühinemise järel tekib uus finantsinstitutsioon, peaks uue finantsinstitutsiooni …
---------+73. Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused saavad usaldatavusnõuete …
------+7.3 Tegevuse edasiandmise hindamine
---------+74. EBA suunistes tegevuse edasiandmise kohta määratletud finantsinstitutsioonide tegevuse …
---------+75. Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused saavad usaldatavusnõuete …
------+7.4 Kohapealsed kontrollid ning kaugkontrollid ja riskihindamine
---------+76. Kohapealsete kontrollide ja kaugkontrollide kontekstis võib teave, mida usaldatavusnõuete …
---------+77. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad peaksid taotlema rahapesu ja terrorismi …
---------+78. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad peaksid esitama teavet, mis on asjakohane …
---------+79. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad peaksid jagama rahapesu andmebürooga teavet, mis …
---------+80. Lisaks peaksid usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad olukordades, kus …
---------+81. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid taotlema …
---------+82. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid esitama …
---------+83. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid, kui see on …
---------+84. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid jagama rahapesu …
---------+85. Kui usaldatavusnõuete täitmise riskihindamine annab usaldatavusnõuete täitmise järelevalve …
---------+86. Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutuse hinnangul on pärast …
---------+87. Direktiivi 2013/36/EL artikli 97 lõike 6 kohase ühise hinnangu andmiseks peaksid …
---------+88. Ühine hinnang tuleks esitada kirjalikult ning see peaks sisaldama tuvastatud fakte ja põhjusi. …
------+7.5 Koordineeritud järelevalvetegevused
---------+89. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad ning rahapesu ja terrorismi rahastamise …
---------+90. Kui tuvastatakse vastastikust huvi pakkuvad valdkonnad, peaksid usaldatavusnõuete täitmise …
---------+91. Kui rakendatakse koordineeritud järelevalvetegevust, peaksid usaldatavusnõuete täitmise …
---+8. Koostöö ja teabevahetus seoses järelevalvemeetmete ja sanktsioonidega
------+92. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad ning rahapesu ja terrorismi rahastamise …
------+93. Järelevalvemeetmete või sanktsioonide puhul usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijate …
 English - European Union - Financial Industry -

Suunised usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijate, rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutuste ning rahapesu andmebüroode koostöö ja teabevahetuse kohta vastavalt direktiivile 2013/36/EL (EBA/GL/2021/15)

Suunised usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijate, rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutuste ning rahapesu andmebüroode koostöö ja teabevahetuse kohta vastavalt direktiivile 2013/36/EL (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Ülevaade

,
1. Vastavus- ja aruandluskohustused

1. Vastavus- ja aruandluskohustused
2. Sisu, kohaldamisala ja mõisted

2. Sisu, kohaldamisala ja mõisted
3. Rakendamine

3. Rakendamine
4. Üldsätted

4. Üldsätted
5. Koostöö, teabevahetuse ja konfidentsiaalsuse mehhanismid

5. Koostöö, teabevahetuse ja konfidentsiaalsuse mehhanismid
6. Koostöö ja teabevahetus loa andmise, olulise osaluse kavandatava omandamise, sobivuse hindamise ja loa tühistamise protsesside raames

6. Koostöö ja teabevahetus loa andmise, olulise osaluse kavandatava omandamise, sobivuse hindamise ja loa tühistamise protsesside raames
7. Koostöö ja teabevahetus pideva järelevalve korral

7. Koostöö ja teabevahetus pideva järelevalve korral
8. Koostöö ja teabevahetus seoses järelevalvemeetmete ja sanktsioonidega

Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad ning rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid

Lingitud teemad

Lingid
is related to Imported: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652)
is related to Assignments added: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/