+Linji Gwida (EBA/GL/2022/05)
---+1. Obbligi ta’ konformità u rapportar
------+L- istatus ta’ dawn il - linji gwida
---------+1. Dan id - dokument jinkludi linji gwida maħruġin skont l - Artikolu 16 tar - Regolament (UE) Nru …
---------+2. Il - linji gwida jistabbilixxu l - fehma tal - EBA dwar prattiki superviżorji xierqa fi ħdan is …
------+Rekwiżiti tar - rapportar
---------+3. Skont l - Artikolu 16(3) tar - Regolament (UE) Nru 1093/2010, l - awtoritajiet kompetenti jridu …
---------+4. In - notifiki se jiġu ppubblikati fuq is - sit web tal - EBA, f’konformità mal - Artikolu 16(3).
---+2. Suġġett, kamp ta’ applikazzjoni u definizzjonijiet
------+Suġġett u kamp ta’ applikazzjoni
---------+5. Dawn il - linji gwida jispeċifikaw ir - rwol, il - kompiti u r - responsabbiltajiet tal - …
---------+6. Dawn il - linji gwida japplikaw għal istituzzjonijiet ta’ kreditu jew finanzjarji kif definit fl …
---------+7. It- termini “korp maniġerjali fil - funzjoni maniġerjali tiegħu” u “korp maniġerjali fil - …
------+Destinatarji
---------+8. Dawn il - Linji Gwida huma indirizzati lill - awtoritajiet kompetenti kif definiti fl - Artikolu …
------+Definizzjonijiet
---------+9. Sakemm ma jkunx speċifikat mod ieħor, it - termini użati u definiti fid - Direttiva (UE) …
---+3. Implimentazzjoni
------+Data ta’ applikazzjoni
---------+10. Dawn il - linji gwida japplikaw mill -1 ta’ Diċembru 2022.
---+4. Linji gwida
------+4.1 Ir - rwol u r - responsabbiltajiet tal - korp maniġerjali fil - qafas tal - AML/CFT u tal - maniġer superjuri responsabbli mill -AML/CFT
---------+11. Il - korp maniġerjali jeħtieġ li jkun responsabbli mil - approvazzjoni tal - istrateġija …
---------+12. Il - korp maniġerjali fil - funzjoni superviżorja tiegħu għandu jkun responsabbli mis - …
---------+13. Minbarra d - dispożizzjonijiet stabbiliti fil - linji gwida tal - ESA dwar il - governanza …
---------+14. Il - korp maniġerjali fil - funzjoni superviżorja tiegħu għandu jiżgura li l - membru tal - …
---------+15. Il - korp maniġerjali fil - funzjoni superviżorja tiegħu għandu jkollu aċċess għal u jqis id - …
---------+16. Fir - rigward tal - politiki, il - kontrolli u l - proċeduri interni msemmija fl - Artikoli …
---------+17. il - membru tal - korp maniġerjali li għandu jiġi identifikat f’konformità mal - Artikolu 46(4) …
---------+18. Il - membru tal - korp maniġerjali msemmi fl - Artikolu 46(4) tad - Direttiva (UE) 2015/849 …
---------+19. Meta ma jkun hemm l - ebda korp maniġerjali fis - seħħ, l - istituzzjoni ta’ kreditu jew …
---------+20. Il - maniġer superjuri msemmi fil - paragrafu 19 għandu jkollu biżżejjed għarfien, ħiliet u …
---------+21. Mingħajr preġudizzju għar - responsabbiltà ġenerali u kollettiva tal - korp maniġerjali, meta …
---------+22. Il - membru tal - korp maniġerjali, jew il - maniġer superjuri fejn ikun maħtur, responsabbli …
---------+23. Il - membru tal - korp maniġerjali, jew il - maniġer superjuri fejn ikun maħtur, responsabbli …
------+4.2 Ir - rwol u r - responsabbiltajiet tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT
---------+24. Meta jiġi deċiż jekk għandux jinħatar uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT skont l - …
---------+25. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu jinħatar fil - livell ta’ ġestjoni. Huma …
---------+26. Meta jinħatar l - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT f’konformità mal - Artikolu 8(4) tad …
---------+27. Fejn il - funzjonijiet tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandhom jiġu fdati lil …
---------+28. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu jqiegħed lilu nnifsu għad - dispożizzjoni tal …
---------+29. Meta jkun proporzjonat mar - riskju tal - ML/TF li għalih tkun esposta l - istituzzjoni ta’ …
---------+30. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha ikun/tkun jista’/tista’ …
---------+31. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jkun/tkun parti mit - tieni linja ta’ …
---------+32. Istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja għandha taħtar uffiċjal ta’ konformità tal -AML/CFT …
---------+33. Meta l - korp maniġerjali jiddeċiedi li ma jaħtarx uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT …
---------+34. Meta ma jinħatarx uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT separat, l - istituzzjoni ta’ kreditu …
---------+35. Meta l - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT jaġixxi għal żewġ entitajiet jew aktar fi ħdan …
---------+36. Fir - rigward tal - iskrinjar tal - impjegati msemmi fl - Artikolu 8(4)(a) tad - Direttiva (UE) …
---------+37. L- istituzzjonijiet ta’ kreditu jew finanzjarji għandhom jiżguraw li l - funzjoni ta’ …
---------+38. Ir - rwol u r - responsabbiltajiet tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandhom jiġu …
---------+39. Fir - rigward tal - identifikazzjoni u l - valutazzjoni tar - riskju msemmija fl - Artikolu …
---------+40. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu jirrapporta r - riżultati tal - valutazzjoni …
---------+41. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jiżgura/tiżgura li jiġu stabbiliti …
---------+42. Il - politiki, il - kontrolli u l - proċeduri msemmija fl - Artikolu 8(4) tad - Direttiva (UE) …
---------+43. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jiġi/tiġi kkonsultat(a) qabel ma …
---------+44. Bħala t - tieni linja ta’ difiża, l - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha …
---------+45. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jiżgura/tiżgura li l - qafas tal - …
---------+46. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jirrakkomanda/tirrakkomanda lill - …
---------+47. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jagħti/tagħti pariri lill - korp …
---------+48. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jiġbed/tiġbed l - attenzjoni tal - …
---------+49. L- istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja jeħtieġ li tkun lesta li tikkondividi kopja tar - …
---------+50. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jipproduċi/tipproduċi rapport tal - …
---------+51. Fir - rigward tal - obbligu tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT skont l - Artikolu …
---------+52. Meta l - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT jittrażmetti/tittrażmetti informazzjoni lill …
---------+53. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jiżgura/tiżgura li l - kontrolli …
---------+54. L- istituzzjonijiet ta’ kreditu jew finanzjarji għandhom jiġbdu l - attenzjoni tal - maniġers u …
---------+55. F’konformità mal - obbligu skont l - Artikolu 46(1) tad - Direttiva (UE) 2015/849 u kif …
---------+56. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jissorvelja/tissorvelja t - tħejjija …
---------+57. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jiżgura/tiżgura li l - proċeduri …
---------+58. Minbarra l - edukazzjoni ġenerali, għall - finijiet tal - Artikolu 46(1) tad - Direttiva (UE) …
---------+59. Il - kontenut tal - programmi speċifiċi ta’ taħriġ mogħtija lil persuni b’livelli differenti …
---------+60. L- uffiċjal tal - konformità tal -AML/CFT għandu/għandha jiddetermina/tiddetermina l - …
---------+61. Meta l - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja tadotta programm ta’ taħriġ u ta’ …
---------+62. Meta ċerti attivitajiet ta’ taħriġ jiġu esternalizzati lil fornitur ta’ servizzi, l - uffiċjal …
---------+63. Kemm il - funzjoni ta’ konformità kif ukoll il - funzjoni ta’ konformità tal -AML/CFT …
---------+64. Meta l - funzjoni ta’ konformità tal - AML/CFT tkun differenti mill - funzjoni ta’ konformità …
---------+65. Il - funzjoni tal - awditjar indipendenti msemmija fl - Artikolu 8(4)(b) tad - Direttiva (UE) …
---------+66. Il - funzjoni tal - ġestjoni tar - riskji, sal - punt li l - istituzzjoni ta’ kreditu jew …
---------+67. Għandha sseħħ kooperazzjoni tajba għall - iskambju ta’ informazzjoni bejn il - kap tal - …
---------+68. Minbarra l - linji gwida tal - ASE dwar l - esternalizzazzjoni , kif applikabbli, u fejn l - …
---------+69. L- istituzzjonijiet ta’ kreditu u finanzjarji għandhom jsegwu l - proċess ta’ …
---------+70. L- istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja li testernalizza l - kompiti tal - funzjoni ta’ …
---------+71. Meta l - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja ma jkollha l - ebda uffiċjal jew impjegat …
---------+72. F’sitwazzjonijiet fejn l - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja tkun qed tagħmel użu mill - …
---------+73. L- esternalizzazzjoni ta’ kompiti relatati mal - AML/CFT lil fornituri ta’ servizzi stabbiliti …
------+4.3 L- organizzazzjoni tal - funzjoni ta’ konformità tal - AML/CFT fil - livell tal - grupp
---------+74. L- istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja għandha tadatta l - qafas ta’ kontroll intern …
---------+75. L- istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja għandha tiżgura li l - impriża prinċipali, fejn …
---------+76. Meta l - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja tkun il - kumpanija prinċipali ta’ grupp, din …
---------+77. Meta l - kumpanija prinċipali tkun istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja u għalhekk entità …
---------+78. Meta jiġu implimentati politiki u proċeduri għall - grupp kollu kif imsemmi fl - Artikolu 45 …
---------+79. L- istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja prinċipali għandha: a) taħtar membru tal - korp …
---------+80. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT tal - grupp għandu/għandha jikkoopera/tikkoopera bis …
---------+81. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT tal - grupp għandu/għandha ikollu/jkollha mill - …
---------+82. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT tal - grupp għandu/għandha jipproduċi/tipproduċi …
---------+83. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT ta’ sussidjarja jew fergħa għandu/għandha …
---------+84. Il - grupp għandu jiżgura li l - politiki u l - proċeduri li l - entitajiet stabbiliti jkunu …
 English - European Union - Financial Industry -

Linji Gwida (EBA/GL/2022/05)

Linji Gwida (EBA/GL/2022/05)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-1 – PDF

1. Ħarsa ġenerali

,
1. Obbligi ta’ konformità u rapportar

1. Obbligi ta’ konformità u rapportar
2. Suġġett, kamp ta’ applikazzjoni u definizzjonijiet

2. Suġġett, kamp ta’ applikazzjoni u definizzjonijiet
3. Implimentazzjoni

3. Implimentazzjoni
4. Linji gwida

4. Linji gwida

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

Rekwiżiti

3. Standards relatati

Standards

Kwistjonijiet marbuta

Links
is related to Imported: Guidelines on the role of AML/CFT compliance officers (2022-11-21-259e5a005b-1652)
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/