+4. Wytyczne
---+Tytuł I – Proporcjonalność
------+17. Podczas stosowania niniejszych wytycznych właściwe organy i firmy inwestycyjne powinny …
------+18. Do celów poprzedniego ustępu należy uwzględnić różnorodność modeli biznesowych, w ramach …
------+19. Stosując zasadę proporcjonalności określoną w art. 26 ust. 3 dyrektywy (UE) 2019/2034 oraz …
------+20. Do celów zastosowania zasady proporcjonalności oraz zapewnienia odpowiedniego wdrożenia wymogów …
------+21. Firmy inwestycyjne będące osobami prawnymi zarządzanymi przez jedną osobę fizyczną powinny …
---+Tytuł II – Rola i skład organu zarządzającego oraz komitetów
---+1 Rola i obowiązki organu zarządzającego
------+22. Organ zarządzający musi ponosić ostateczną i pełną odpowiedzialność za firmę inwestycyjną oraz …
------+23. Obowiązki organu zarządzającego powinny być jasno określone, z rozróżnieniem obowiązków funkcji …
------+24. Organ zarządzający w ramach swojej funkcj i nadzorczej oraz organ zarządzający w ramach swojej …
------+25. Z zastrzeżeniem zadań i obowiązków organu zarządzającego wynikającego z dyrektywy (UE) 2014/65 …
------+26. Podczas ustanawiania, zatwierdzania i nadzorowania wdrożenia kwestii, o których mowa w pkt 25 …
------+27. Organ zarządzający musi nadzorować proces ujawniania informacji i ich przekazywania w …
------+28. Wszyscy członkowie organu zarządzającego powinni być informowani o pełnej działalnośc i firmy …
------+29. Członek organu zarządzającego może odpowiadać za komórkę kontroli wewnętrznej, o której mowa w …
------+30. Organ zarządzający powinien monitorować wszelkie uchybienia zidentyfikowane w odniesieniu do …
------+31. W przypadku firm inwestycyjnych będących osobami prawnymi zarządzanymi przez jedną osobę …
---+2 Funkcja zarządcza organu zarządzającego
------+32. Organ zarządzający w ramach swojej funkcj i zarządczej powinien aktywnie angażować się w …
------+33. Organ zarządzający w ramach swojej funkcj i zarządczej powinien ponosić odpowiedzialność za …
------+34. Dokonując osądu i podejmując decyzje, organ zarządzający w ramach swojej funkcj i zarządczej …
------+35. Bez uszczerbku dla transpozycji do prawa krajowego dyrektywy (UE) 2015/849 w sprawie …
---+3 Funkcja nadzorcza organu zarządzającego
------+36. Rola członków organu zarządzającego w ramach swojej funkcj i nadzorczej powinna obejmować …
------+37. Bez uszczerbku dla prawa krajowego, w skład organu zarządzającego w ramach swojej funkcj i …
------+38. Bez uszczerbku dla zadań przydzielonych mu na mocy stosownego krajowego prawa spółek organ …
---+4 Rola przewodniczącego organu zarządzającego
------+39. Przewodniczący organu zarządzającego powinien kierować organem zarządzającym, przyczyniać się …
------+40. Przewodniczący powinien zachęcać do otwartej i krytycznej dyskusji, propagować taką dyskusję …
------+41. W przypadku gdy przewodniczący ma prawo do wykonywania obowiązków wykonawczych, firma …
------+42. Przewodniczący powinien ustalać porządek posiedzeń i zapewniać priorytetowe poruszanie kwestii …
------+43. Przewodniczący organu zarządzającego powinien przyczyniać się do jasnego podziału obowiązków …
---+5 Komitety organu zarządzającego w ramach jego funkcj i nadzorczej
---+5.1 Ustanawianie komitetów
------+44. Zgodnie z postanowieniami art. 28 dyrektywy w sprawie nadzoru ostrożnościowego nad firmami …
------+45. W przypadku braku ustanowienia komitetu ds. ryzyka wszelkie odniesienia w niniejszych …
------+46. Z uwzględnieniem kryteriów określonych w tytule I niniejszych wytycznych firmy inwestycyjne …
------+47. Firmy inwestycyjne powinny zapewnić jasny przydział obowiązków i zadań oraz ich podział między …
------+48. Komitety powinny wspierać funkcję nadzorczą w poszczególnych obszarach oraz ułatwiać …
---+5.2 Skład komitetów
------+49. Wszystkie komitety powinny być kierowane przez niewykonawczego członka organu zarządzającego …
------+50. Członkowie niezależni organu zarządzającego w ramach jego funkcj i nadzorczej powinni być …
------+51. W przypadku obowiązku powołania komitetów zgodnie z postanowieniami dyrektywy (UE) 2019/2034 …
------+52. Komitet ds. ryzyka powinien składać się z członków niewykonawczych organu zarządzającego w …
------+53. Przewodniczącym komitetu ds. ryzyka powinien być w miarę możliwości członek niezależny. …
---+5.3 Procesy komitetów
------+54. Komitety powinny regularnie składać sprawozdania organowi zarządzającemu w ramach jego funkcj i …
------+55. Komitety powinny w stosownych przypadkach współdziałać ze sobą. Bez uszczerbku dla pkt 51 …
------+56. Członkowie komitetów powinni prowadzić otwarte i krytyczne dyskusje, podczas których odmienne …
------+57. Komitety powinny dokumentować porządek swoich posiedzeń oraz ich główne wyniki i wnioski.
------+58. Komitet ds. ryzyka powinien co najmniej: a. mieć dostęp do wszystkich istotnych informacji i …
---+5.4 Rola komitetu ds. ryzyka
------+59. W przypadku jego ustanowienia komitet ds. ryzyka powinien co najmniej: a. doradzać organowi …
------+60. Komitet ds. ryzyka powinien współpracować z innymi komitetami, których działalność może mieć …
---+Tytuł III – Ramy zarządzania
---+6 Ramy organizacyjne i struktura organizacyjna
---+6.1 Ramy organizacyjne
------+61. Organ zarządzający firmy inwestycyjnej powinien zapewnić odpowiednią i przejrzystą strukturę …
------+62. Organ zarządzający powinien zapewnić komórkom kontroli wewnętrznej odpowiednie zasoby finansowe …
------+63. Struktura firmy inwestycyjnej nie powinna utrudniać organowi zarządzającemu nadzoru nad …
------+64. Organ zarządzający powinien ocenić, czy i w jaki sposób istotne zmiany w strukturze grupy (np. …
---+6.2 „Poznaj swoją strukturę”
------+65. Organ zarządzający powinien w pełni znać i rozumieć strukturę prawną, organizacyjną i …
------+66. Organ zarządzający powinien być odpowiedzialny za zatwierdzanie prawidłowych strategii i …
------+67. Organ zarządzający powinien kształtować strukturę firmy inwestycyjnej, jej rozwój i …
------+68. Organ zarządzający unijnej jednostki dominującej powinien rozumieć nie tylko strukturę prawną …
------+69. Organ zarządzający unijnej jednostki dominującej powinien zapewnić poszczególnym podmiotom z …
---+6.3 Złożone struktury i niestandardowe lub nieprzejrzyste działania
------+70. Firmy inwestycyjne powinny unikać tworzenia złożonych i potencjalnie nieprzejrzystych struktur. …
------+71. W każdym przypadku firmy inwestycyjne nie powinny ustanawiać nieprzejrzystych lub niepotrzebnie …
------+72. Przy ustanawianiu takich struktur organ zarządzający powinien rozumieć ich funkcjonowanie, cel …
------+73. Firmy inwestycyjne powinny dokumentować swoje decyzje i być w stanie je uzasadnić wobec …
------+74. Organ zarządzający powinien zapewnić podjęcie odpowiednich działań w celu uniknięcia lub …
------+75. Tego typu struktury i działalność, w tym ich zgodność z ustawodawstwem i standardami …
------+76. Firmy inwestycyjne powinny stosować skuteczne środki zarządzania ryzykiem, jeśli prowadzą …
---+7 Ramy organizacyjne w kontekście grupowym
------+77. Zgodnie z postanowieniami art. 25 dyrektywy (UE) 2019/2034 i art. 7 rozporządzenia (UE) …
------+78. Organ zarządzający jednostki zależnej objętej dyrektywą (UE) 2019/2034 powinien przyjąć i …
------+79. Na poziomie skonsolidowanym unijna jednostka dominująca powinna zapewnić przestrzeganie …
------+80. Unijna jednostka dominująca powinna rozważyć interesy wszystkich swoich jednostek zależnych …
------+81. Unijna jednostka dominująca i jej jednostki zależne powinny zapewnić spełnianie przez firmy …
------+82. Unijna jednostka dominująca powinna zapewnić, aby jednostki zależne z siedzibą w państwach …
------+83. Wymogi dotyczące zarządzania określone w dyrektywie 2019/2034/UE i postanowienia niniejszych …
------+84. Przy ustalaniu polityki i dokumentowaniu zasad zarządzania wewnętrznego firmy inwestycyjne …
---+Tytuł IV – Kultura ryzyka i prowadzenie działalności
---+8 Kultura ryzyka
------+85. Prawidłowa, staranna i spójna kultura ryzyka powinna być kluczowym elementem skutecznego …
------+86. Firmy inwestycyjne powinny opracować zintegrowaną kulturę zarządzania ryzykiem obejmującą całą …
------+87. Firmy inwestycyjne powinny rozwijać kulturę ryzyka przez wdrażanie polityki, komunikację i …
------+88. Pracownicy powinni mieć pełną świadomość swoich obowiązków związanych z zarządzaniem ryzykiem. …
------+89. Ugruntowana kultura ryzyka powinna w szczególności obejmować m.in.: a. Przykład z góry: organ …
---+9 Wartości i kodeks postępowania
------+90. Organ zarządzający powinien opracować i przyjąć wysokie standardy etyczne i zawodowe, a …
------+91. Firmy inwestycyjne powinny zapewnić brak dyskryminacji pracowników ze względu na płeć, rasę …
------+92. Polityka firm inwestycyjnych powinna być neutralna pod względem płci. Obejmuje to m.in. kwestie …
------+93. Wdrożone standardy powinny mieć na celu wzmocnienie zasad zarządzania w instytucji oraz …
------+94. Organ zarządzający powinien ustanowić jasną i udokumentowaną politykę w zakresie przestrzegania …
------+95. Firmy inwestycyjne powinny monitorować zgodność z takimi standardami oraz dopilnować, aby …
---+10 Polityka przeciwdziałania konfliktom interesów na poziomie firmy
------+96. Organ zarządzający powinien być odpowiedzialny za ustanawianie, zatwierdzanie i nadzorowanie …
------+97. Środki podejmowane przez firmy inwestycyjne w celu zarządzania konfliktami interesów lub, w …
---+11 Polityka przeciwdziałania konfliktom interesów dla pracowników
------+98. Bez uszczerbku dla art. 23 dyrektywy 2014/65/UE i sekcji 3 rozdziału 2 rozporządzenia …
------+99. Polityka ta powinna mieć na celu identyfikację konfliktów interesów pracowników, w tym …
------+100. W odniesieniu do konfliktów interesów wynikających z wcześniejszych relacji, firmy …
------+101. Polityka ta powinna obejmować co najmniej następujące sytuacje lub relacje, w związku z …
------+102. Niezależnie od powyższego firmy inwestycyjne powinny uwzględnić fakt, że bycie akcjonariuszem …
------+103. W polityce należy określić procesy sprawozdawczości i komunikowania informacji komórce …
------+104. W polityce należy odróżnić konflikty interesów utrzymujące się i wymagające stałego …
------+105. W polityce należy określić procedury, środki, wymagania w zakresie dokumentacji oraz zadania …
------+106. W polityce takiej należy w szczególności uwzględnić ryzyko konfliktu interesów na szczeblu …
------+107. Podczas ograniczania skutków zidentyfikowanych konfliktów interesów członków organu …
------+108. Rzeczywiste lub potencjalne konflikty interesów, które zostały ujawnione odpowiedzialnej …
------+109. Wszelkie rzeczywiste i potencjalne konflikty interesów na szczeblu organu zarządzającego …
---+11.1 Polityka dotycząca konfliktu interesów w kontekście pożyczek oraz innych transakcji z członkami organu zarządzającego i stronami z nimi powiązanymi
------+110. W ramach polityki przeciwdziałania konfliktom interesów dla pracowników (sekcja 11) i …
------+111. Firmy inwestycyjne powinny uwzględnić dodatkowe kategorie powiązanych stron, do których …
------+112. Ramy dotyczące konfliktu interesów powinny zapewniać, aby decyzje dotyczące pożyczek i …
------+113. Organ zarządzający powinien opracować procesy decyzyjne dotyczące udzielania pożyczek oraz …
------+114. Jako część ram dotyczących konfliktu interesów organ zarządzający powinien ustalić odpowiednie …
------+115. Członek organu zarządzającego, który odnosi korzyści z istotnej pożyczki lub innej istotnej …
------+116. Przed podjęciem decyzji w sprawie pożyczki lub innej transakcji z członkiem organu …
------+117. Aby zapewnić zgodność z procedurami dotyczącymi konfliktu interesów, firmy inwestycyjne …
---+11.2 Dokumentacja dotycząca pożyczek dla członków organu zarządzającego i powiązanych z nimi osób oraz informacje dodatkowe
------+118. W kontekście art. 26 dyrektywy (UE) 2019/2034 firmy inwestycyjne powinny dokumentować …
------+119. Firmy inwestycyjne powinny zapewnić, aby dokumentacja dotycząca wszystkich pożyczek dla …
---+12 Wewnętrzne procedury ostrzegania
------+120. Firmy inwestycyjne powinny ustanowić i utrzymywać odpowiednią wewnętrzną politykę ostrzegania …
------+121. Aby uniknąć konfliktów interesów, powinna istnieć możliwość zgłaszania przez pracowników …
------+122. Procedury ostrzegania powinny być dostępne dla wszystkich pracowników firmy inwestycyjnej.
------+123. Informacje dostarczone przez pracowników za pośrednictwem procedur ostrzegania należy …
------+124. Firmy inwestycyjne powinny zapewnić, aby osoba zgłaszająca naruszenie była odpowiednio …
------+125. Firmy inwestycyjne powinny również chronić osoby, których dotyczą zgłoszenia, przed wszelkimi …
------+126. W szczególności wewnętrzne procedury ostrzegania powinny: a. być udokumentowane (np. w formie …
---+13 Zgłaszanie naruszeń właściwym organom
------+127. Zgodnie z postanowieniami art. 22 dyrektywy (UE) 2019/2034 właściwe organy powinny wdrożyć …
------+128. Bez uszczerbku dla możliwości zgłaszania naruszeń za pośrednictwem mechanizmów właściwych …
---+Tytuł V – Ramy i mechanizmy kontroli wewnętrznej
---+14 Ramy kontroli wewnętrznej
------+129. Firmy inwestycyjne powinny wypracować oraz utrzymywać kulturę zachęcającą do pozytywnego …
------+130. Ramy kontroli wewnętrznej firmy inwestycyjnej powinny być dostosowane indywidualnie do …
------+131. Firmy inwestycyjne powinny wdrożyć odpowiednie procesy i procedury zapewniające przestrzeganie …
------+132. Ramy kontroli wewnętrznej powinny obejmować całą organizację, w tym obowiązki i zadania organu …
------+133. Ramy kontroli wewnętrznej firmy inwestycyjnej powinny zapewniać: a. skuteczną i efektywną …
---+15 Wdrażanie ram kontroli wewnętrznej
------+134. Organ zarządzający powinien być odpowiedzialny za ustanowienie i monitorowanie adekwatności …
------+135. Firma inwestycyjna powinna wdrożyć jasny, przejrzysty i udokumentowany proces decyzyjny oraz …
------+136. Firmy inwestycyjne powinny poinformować wszystkich pracowników o polityce, mechanizmach i …
------+137. Komórki kontroli wewnętrznej powinny sprawdzać, czy polityka, mechanizmy i procedury określone …
------+138. Komórki kontroli wewnętrznej powinny regularnie przekazywać organowi zarządzającemu pisemne …
---+16 Ramy zarządzania ryzykiem
------+139. W ramach ogólnego systemu kontroli wewnętrznej firmy inwestycyjne powinny opracować całościowe …
------+140. W przypadku firmy inwestycyjnej ramy zarządzania ryzykiem powinny obejmować politykę …
------+141. Ramy zarządzania ryzykiem firmy inwestycyjnej powinny dostarczać konkretnych wskazówek na …
------+142. Ramy zarządzania ryzykiem powinny podlegać niezależnemu przeglądowi wewnętrznemu, np. …
------+143. W odniesieniu do identyfikacji oraz pomiaru lub oceny ryzyka, firma inwestycyjna powinna …
------+144. Firmy inwestycyjne powinny uwzględniać, że wyniki ocen ilościowych, w tym testów warunków …
------+145. Ostateczna odpowiedzialność za ocenę ryzyka spoczywa wyłącznie na firmy inwestycyjnej, która …
------+146. Firmy inwestycyjne powinny być w pełni świadome ograniczeń modeli i metryk oraz wykorzystywać …
------+147. Oprócz własnych ocen firmy inwestycyjne mogą wykorzystywać zewnętrzne oceny ryzyka (w tym …
------+148. Należy ustanowić regularne i przejrzyste mechanizmy sprawozdawcze, tak aby organ zarządzający …
------+149. Skuteczne przekazywanie informacji i świadomość ryzyka oraz strategii w zakresie ryzyka to …
---+17 Komórki kontroli wewnętrznej
------+150. Komórki kontroli wewnętrznej powinny obejmować skuteczną i stałą komórkę ds. nadzoru zgodności …
------+151. W przypadku gdy firma inwestycyjna nie tworzy komórki ds. zarządzania ryzykiem (KZR) ani …
------+152. Bez uszczerbku dla transpozycji dyrektywy (UE) 2015/849 do prawa krajowego instytucje powinny …
---+17.1 Kierownicy komórek kontroli wewnętrznej
------+153. Kierownicy komórek kontroli wewnętrznej powinni znajdować się na odpowiednim poziomie …
------+154. W razie konieczności kierownicy komórek kontroli wewnętrznej powinni mieć dostęp do organu …
------+155. Firmy inwestycyjne powinny posiadać udokumentowane procesy powoływania i odwoływania …
---+17.2 Niezależność komórek kontroli wewnętrznej
------+156. Aby komórki kontroli wewnętrznej były uznawane za niezależne, powinny zostać spełnione …
---+17.3 Zasoby komórek kontroli wewnętrznej
------+157. Komórki kontroli wewnętrznej powinny dysponować wystarczającymi zasobami. Biorąc pod uwagę …
------+158. Komórki kontroli wewnętrznej powinny dysponować odpowiednimi systemami informatycznymi i …
---+18 Komórka ds. zarządzania ryzykiem
------+159. Komórka ds. zarządzania ryzykiem (KZR) powinna działać na potrzeby całej firmy inwestycyjnej. …
------+160. KZR powinna dysponować, w razie konieczności, bezpośrednim dostępem do organu zarządzającego w …
------+161. KZR powinna mieć dostęp do wszystkich linii biznesowych i innych jednostek wewnętrznych, które …
------+162. Pracownicy KZR powinni posiadać wystarczającą wiedzę, umiejętności i doświadczenie w …
------+163. KZR powinna być centralnym elementem organizacyjnym firmy inwestycyjnej, a struktura komórki …
------+164. W przypadku grupy przedsiębiorstw KZR w unijnej jednostce dominującej powinna być w stanie …
------+165. KZR powinna dostarczać stosownych niezależnych informacji, analiz oraz ocen ekspertów …
---+18.1 Rola KZR w odniesieniu do strategii i decyzji w zakresie ryzyka
------+166. KZR powinna aktywnie uczestniczyć na wczesnym etapie w opracowywaniu strategii firmy …
------+167. Zaangażowanie KZR w proces decyzyjny powinno zapewnić uwzględnienie w odpowiedni sposób …
---+18.2 Rola KZR w odniesieniu do istotnych zmian
------+168. Zanim zostaną podjęte decyzje dotyczące istotnych zmian procesów lub systemów bądź wyjątkowych …
------+169. KZR powinna ocenić ewentualny wpływ zidentyfikowanych rodzajów ryzyka na zdolność firmy …
---+18.3 Rola KZR w identyfikacji, pomiarze, ocenie, minimalizacji, monitorowaniu i raportowaniu ryzyka oraz w zarządzaniu ryzykiem
------+170. KZR powinna zapewnić, aby wdrożono odpowiednie ramy zarządzania ryzykiem oraz aby wszystkie …
------+171. KZR powinna zapewnić, aby identyfikacja i ocena nie opierały się wyłącznie na danych …
------+172. KZ R powinna zapewnić przegląd transakcji z jednostkami powiązanymi oraz identyfikację i …
------+173. KZR powinna zapewnić skuteczne monitorowanie wszystkich zidentyfikowanych rodzajów ryzyka …
------+174. KZR powinna regularnie monitorować rzeczywisty profil ryzyka firmy inwestycyjnej oraz oceniać …
------+175. KZR powinna analizować tendencje oraz rozpoznawać nowe lub rosnące ryzyko wynikające ze …
------+176. KZR powinna oceniać możliwe sposoby minimalizacji ryzyka. Przekazywanie informacji organowi …
---+18.4 KZR a limity ryzyka
------+177. KZR powinna dokonywać niezależnej oceny przypadków przekroczenia poziomu gotowości do …
------+178. KZR powinna odgrywać kluczową rolę w zapewnieniu, aby decyzje w sprawie jej zaleceń były …
---+18.5 Kierownik komórki ds. zarządzania ryzykiem
------+179. Kierownik KZR powinien być odpowiedzialny za dostarczenie kompleksowych i zrozumiałych …
------+180. Kierownik KZR powinien posiadać wystarczającą wiedzę fachową, niezależność i staż, aby móc …
------+181. Kierownik KZR powinien mieć możliwość kwestionowania decyzji podejmowanych przez kierownictwo …
------+182. Firmy inwestycyjne powinny ustanowić zaostrzone kryteria dla procesów zatwierdzania decyzji …
---+19 Komórka ds. nadzoru zgodności z prawem
------+183. Firmy inwestycyjne powinny ustanowić stałą i skuteczną komórkę ds. nadzoru zgodności z prawem …
------+184. Jeśli mianowanie osoby, która pełniłaby wyłącznie rolę pełnomocnika ds. nadzoru zgodności z …
------+185. Pracownicy komórki ds. nadzoru zgodności z prawem powinni posiadać wystarczającą wiedzę …
------+186. Organ zarządzający w ramach swojej funkcj i nadzorczej powinien nadzorować wdrożenie należycie …
------+187. Komórka ds. nadzoru zgodności z przepisami powinna doradzać organowi zarządzającemu w sprawie …
------+188. Komórka ds. nadzoru zgodności z prawem powinna zapewnić, aby monitorowanie zgodności z prawem …
------+189. Firmy inwestycyjne powinny podjąć odpowiednie działania wobec zachowań praktykowanych w …
------+190. Firmy inwestycyjne powinny zapewnić, aby ich jednostki zależne i oddziały podjęły działania w …
---+20 Komórka audytu wewnętrznego
------+191. Komórka audytu wewnętrznego (KAW) powinna być niezależna oraz dysponować wystarczającymi …
------+192. KAW powinna być niezależna od działalności podlegającej audytowi. Dlatego też KAW nie powinna …
------+193. KAW powinna, na podstawie analiz y ryzyka, niezależnie oceniać zgodność wszystkich działań i …
------+194. KAW nie powinna uczestniczyć w projektowaniu, wyborze, ustanawianiu ani wdrażaniu konkretnej …
------+195. KAW powinna oceniać, czy ramy kontroli wewnętrznej firmy inwestycyjnej określone w sekcji 15 …
------+196. KAW powinna zwłaszcza weryfikować rzetelność procesów zapewniających wiarygodność metod i …
------+197. KAW powinna mieć swobodny dostęp do całej ewidencji, dokumentów, informacji i budynków firmy …
------+198. KAW powinna przestrzegać krajowych i międzynarodowych standardów zawodowych. Przykładem …
------+199. Prace w ramach audytu wewnętrznego powinny być prowadzone zgodnie z planem audytu oraz …
------+200. P lan audytu wewnętrznego powinien być sporządzany co najmniej raz w roku na podstawie …
------+201. Wszystkie zalecenia z audytu powinny skutkować formalnymi działaniami następczymi …
---+Tytuł VI – Zarządzanie ciągłością działania
------+202. W celu zapewnienia zdolności do prowadzenia bieżącej działalności i ograniczenia strat w …
------+203. Firmy inwestycyjne mogą ustanawiać niezależne komórki ds. zarządzania ciągłością działania.
------+204. Działalność firmy inwestycyjnej jest uzależniona od pewnych zasobów o znaczeniu krytycznym …
------+205. Aby ustanowić prawidłowy plan zarządzania ciągłością działania, firma inwestycyjna powinna …
------+206. Na podstawie powyższej analizy firma inwestycyjna powinna ustanowić: a. plany awaryjne i plany …
------+207. Plany awaryjne, plany ciągłości działania i plany przywrócenia gotowości do pracy powinny być …
---+Tytuł VII – Przejrzystość
------+208. Wszyscy stosowni pracownicy firmy inwestycyjnej powinni być informowani o jej strategiach …
------+209. W związku z tym organ zarządzający powinien na bieżąco informować stosownych pracowników o …
------+210. W przypadku gdy na mocy art. 44 dyrektywy (UE) 2019/2034 właściwe organy wymagają od jednostek …
------+211. Publikacje takie powinny obejmować co najmniej: a. przegląd organizacji wewnętrznej firmy …
|
4. Wytyczne
4. Wytyczne
1. Przegląd
1.1 Odwołania
1.2 Zidentyfikowane wymagania
1.3 Powiązane normy
2. Zidentyfikowane wymagania
Wymagania
| Źródło |
Wymaganie |
3. Powiązane normy
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|