Wytyczne w sprawie oceny odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób pełniących najważniejsze funkcje (EBA/GL/2021/06)

1. Zgodność i obowiązki sprawozdawcze

2. Przedmiot, zakres stosowania i definicje

3. Wdrożenie

4. Wytyczne

Załącznik I do wytycznych stanowi oddzielny plik Excel. Załącznik został zmieniony w celu uwzględnienia zgodności z wymogami dotyczącymi przeciwdziałania praniu pieniędzy/finansowaniu terroryzmu, ale poza tym nie uległ zmianie.

Jest to niewyczerpujący wykaz stosownych umiejętności, o których mowa w pkt 59, a które powinny zostać uwzględnione przez instytucje przy dokonywaniu ocen odpowiedniości:

• a. Autentyczność: jego/jej słowa i działania są spójne oraz zachowuje się zgodnie z głoszonymi przez siebie wartościami i przekonaniami. Otwarcie głosi swoje zamiary, pomysły i odczucia, zachęca środowisko do otwartości i szczerości oraz prawidłowo informuje przełożonego o faktycznej sytuacji, w ten sposób uznając istniejące ryzyka i problem y.
• b. Język: potrafi komunikować się ustnie w sposób zorganizowany i konwencjonalny oraz pisać w języku ojczystym lub języku używanym w pracy w miejscu położenia instytucji.
• c. Podejmowanie decyzji: podejmuje decyzje terminowo i na podstawie pełnych informacji, działając szybko lub zgodnie z określonym sposobem działania, na przykład wyrażając swoje poglądy i nie przekładając momentu podjęcia decyzji.
• d. Komunikacja: potrafi przekazać wiadomość w sposób zrozumiały i akceptowalny or az w odpowiedniej formie. Koncentruje się na przekazywaniu i uzyskiwaniu jasnych i przejrzystych informacji oraz zachęca do aktywnej informacji zwrotnej.
• e. Ocena: potrafi dokonywać oceny informacji i różnych sposobów działania oraz dochodzi do logicznych wniosków. Sprawdza, rozpoznaje i rozumie istotne elementy i kwestie. Ma rozległą wizję pozwalającą mu/jej wychodzić poza swój zakres obowiązków, zwłaszcza przy rozwiązywaniu problemów, które mogą zagrozić ciągłości przedsiębiorstwa.
• f. Zorientowanie na klienta i jakość: koncentruje się na zapewnianiu jakości oraz, jeśli to możliwe, znalezieniu sposobów podnoszenia jej. W szczególności oznacza to odmowę udzielenia zgody na opracowanie i wprowadzenie do obrotu produktów i usług oraz na nakłady kapitałowe, np. na produkty, budynki biurowe lub udziały, w okolicznościach, w których nie jest on lub ona w stanie odpowiednio zmierzyć ryzyka w związku z brakiem zrozumienia architektury, zasad lub podstawowych założeń. Identyfikuje i bada życzenia i potrzeby klientów, dba o to, aby klienci nie ponosili niepotrzebnego ryzyka oraz zapewnia przekazanie poprawnych, kompletnych i zrównoważonych informacji klientom.
• g. Przywództwo: wskazuje grupie kierunek i zapewnia przewodnictwo, rozbudowuje i podtrzymuje pracę zespołową, motywuje i zachęca dostępne zasoby ludzkie i zapewnia, aby członkowie zespołu posiadali kompetencje zawodowe w osiąganiu określonego celu. Jest otwarty( - a) na krytycyzm i zapewnia prowadzenie krytycznej debaty.
• h. Lojalność: identyfikuje się z przedsiębiorstwem i posiada poczucie zaangażowania. Pokazuje, że on lub ona potrafi poświęcić wystarczająco dużo czasu na pracę i potrafi odpowiednio wypełniać swoje obowiązki, broni interesów przedsiębiorstwa oraz działa w sposób obiektywny i krytyczny. Rozpoznaje i przewiduje potencjalne konflikty interesu osobistego i handlowego.
• i. Świadomość kwestii zewnętrznych: monitoruje rozwój, układ sił i podejście w ramach przedsiębiorstwa. Jest dobrze poformowany( - a) o istotnych wydarzeniach finansowych, gospodarczych, społecznych i inn ych na poziomie krajowym i międzynarodowym, które mogą mieć wpływ na przedsiębiorstwo, jak również na interesy stron zainteresowanych, oraz potrafi skutecznie wykorzystać te informacje.
• j. Negocjacje: identyfikuje i ujawnia wspólne interesy w sposób mający za zadanie osiągnięcie konsensusu, przy jednoczesnym dążeniu do celów negocjacyjnych.
• k. Zdolność przekonywania: potrafi wpływać na opinie innych, wykorzystując swój dar przekonywania oraz naturalny autorytet i takt. Posiada silną osobowość i umiejętność po zostawania nieugiętym( - ą).
• l. Praca zespołowa: jest świadom( - a) interesu grupy i przyczynia się do osiągnięcia wspólnego wyniku; potrafi funkcjonować jako część grupy.
• m. Podejście strategiczne: potrafi rozwinąć realistyczn ą wizję dotyczącą przyszłego rozwoju, i prze łożyć ją się na długoterminowe cele, na przykład stosując analizę scenariuszową. W ten sposób właściwie uwzględnia ryzyko, na które narażone jest przedsiębiorstwo, oraz podejmuje właściwe kroki, aby je kontrolować.
• n. Odporność na stres: jest odporny( - a) na stres i potrafi działać logicznie, nawet będąc pod dużą presją oraz w momentach niepewności.
• o. Poczucie odpowiedzialności: rozumie wewnętrzne i zewnętrzne interesy, dokonuje ich starannej oceny oraz bierze je pod uwagę. Potrafi uczyć się i zdaje sobie sprawę z tego, że jego/jej działania mają wpływ na interesy stron zainteresowanych.
• p. Przewodniczenie posiedzeniom: potrafi przewodniczyć posiedzeniom w sposób skuteczny i sprawny, tworząc atmosferę otwartości i zachęcając każdego do brania w nich udziału na równych warunkach; jest świadomy( - a) zadań i obowiązków innych osób.

W przypadku każdego żądania dokonania oceny dotyczącej odpowiedniości, wymagane jest przekazanie właściwym organom poniższych informacji lub potwierdzających je dokumentów.