+Ghid privind procedurile și metodologiile comune pentru procesul de supraveghere și evaluare (SREP) în temeiul Directivei (UE) 2019/2034 (EBA/GL/2022/09)
---+Titlul 1 Dispoziții generale
------+1.1 Conformitate și obligații de raportare
---------+Statutul prezentului ghid
------------+1. Prezentul document conține orientări emise în temeiul articolului 16 din Regulamentul (UE) nr. …
------------+2. Ghidul prezintă punctul de vedere al ABE și ESMA cu privire la practicile adecvate în materie de …
---------+Cerințe de raportare
------------+3. În conformitate cu articolul 16 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010, autoritățile …
------------+4. Notificările vor fi publicate pe site - ul ABE, în conformitate cu articolul 16 alineatul (3). 1 …
------+1.2 Obiect, domeniu de aplicare și definiții
---------+Obiectul
------------+5. Acest ghid specifică procedurile și metodologiile comune pentru funcționarea procesului de …
---------+Domeniul de aplicare
------------+6. Prezentul ghid se aplică în legătură cu procesul de supraveghere și evaluare (SREP) al firmelor …
------------+7. Autoritățile competente trebuie să aplice prezentul ghid la cel mai înalt nivel de consolidare …
------------+8. În cazul în care o firmă de investiții are o filială în același stat membru, se poate aplica o …
------------+9. Pentru grupurile de firme de investiții, inclusiv grupurile cu întreprinderi stabilite în țări …
---------+Destinatari
------------+10. Prezentul ghid se adresează autorităților competente, așa cum sunt definite la articolul 4 …
---------+Definiții
------------+11. Cu excepția cazului în care se specifică altfel, termenii utilizați și definiți în Regulamentul …
------+1.3 Implementare
---------+Data aplicării
------------+12. Prezentul ghid se aplică de la 19.06.2023.
------------+13. Prezentul ghid se aplică imediat exercițiilor SREP inițiate în 2023. 6
---+Titlul 2 SREP comun
------+2.1 Prezentare generală a cadrului SREP comun
---------+14. Autoritățile competente trebuie să se asigure că SREP al unei firme de investiții acoperă …
---------+15. Autoritățile competente trebuie să clasifice fiecare firmă de investiții pentru care analiza de …
---------+16. Clasificarea trebuie utilizată de autoritățile competente ca bază pentru aplicarea principiului …
---------+17. Dintre categoriile 1 - 3, autoritățile competente pot clasifica o firmă de investiții, de la …
---------+18. Autoritățile competente trebuie să - și bazeze clasificarea pe datele de raportare în scopuri …
---------+19. Autoritățile competente trebuie să evalueze în permanență riscurile la care firma de investiții …
---------+20. Evaluările trebuie efectuate în conformitate cu criteriile de proporționalitate specificate în …
---------+21. Autoritățile competente trebuie să se asigure că rezultatele evaluărilor prezentate mai sus: a. …
---------+22. Autoritățile competente trebuie să revizuiască periodic gradul de adecvare a fondurilor proprii …
---------+23. Autoritățile competente trebuie să efectueze evaluări periodice ținând cont de criteriile …
---------+24. Autoritățile competente trebuie să se asigure că rezultatele evaluărilor: a. sunt documentate …
---------+25. Autoritățile competente trebuie să evalueze în permanență profilul de risc al firmei de …
---------+26. Evaluarea trebuie să fie revizuită în mod continuu în funcție de constatările evaluărilor …
---------+27. Autoritățile competente trebuie să se asigure că rezultatele evaluării: a. se reflectă în …
---------+28. Conform modelului de implicare minimă, astfel cum se specifică în secțiunea 2.4, autoritățile …
---------+29. Pe baza evaluării generale a SREP și pe baza evaluărilor elementelor individuale ale SREP …
---------+30. În cazul în care constatările rezultate în urma monitorizării indicatorilor - cheie, a …
---------+31. După cum se subliniază în secțiunea 2.4, autoritățile competente trebuie, de asemenea, să se …
------+2.2 Punctajul în SREP
---------+32. Autoritățile competente trebuie să atribuie punctaje de risc și de viabilitate pentru a rezuma …
---------+33. Pe parcursul evaluării categoriilor de risc individuale și a elementelor SREP, autoritățile …
---------+34. La punerea în aplicare a ghidului, autoritățile competente pot introduce un punctaj mai …
---------+35. Autoritățile competente trebuie să se asigure că toate punctajele sunt revizuite periodic, cel …
---------+36. Autoritățile competente trebuie să atribuie punctaje de risc riscurilor individuale pentru …
---------+37. Autoritățile competente trebuie să determine punctajul de risc în principal printr - o evaluare …
---------+38. La punerea în aplicare a prezentului ghid, autoritățile competente pot evalua nivelurile de …
---------+39. Autoritățile competente trebuie să atribuie separat punctaje pentru a rezuma nivelul de risc la …
---------+40. În ceea ce privește adecvarea capitalului și adecvarea lichidității, aceste punctaje reprezintă …
---------+41. Autoritățile competente trebuie, de asemenea, să atribuie un punctaj general SREP conform …
---------+42. Autoritățile competente trebuie să se asigure că la atribuirea unui punctaj pentru modelul de …
---------+43. Autoritățile competente trebuie să se asigure că punctajul general SREP, atribuit pe baza …
---------+44. Atunci când rezultatul evaluării generale SREP sugerează că o firmă de investiții poate fi …
------+2.3 Modalități de organizare
---------+45. Autoritățile competente trebuie să se asigure că, pentru desfășurarea SREP, modalitățile lor de …
---------+46. Atunci când definesc modalitățile de dialog cu firmele de investiții, autoritățile competente …
------+2.4 Proporționalitatea și angajamentul în materie de supraveghere
---------+47. Autoritățile competente trebuie să aplice principiul proporționalității în ceea ce privește …
---------+48. În ceea ce privește frecvența aspectului proporționalității privind implicarea în supraveghere …
---------+49. În cazul în care autoritățile competente stabilesc că firmele de investiții au profiluri de …
---------+50. Pentru firmele de investiții cu un punctaj general SREP 4 și, dacă este necesar, pentru firmele …
---------+51. Indiferent de perioada scursă de la ultima SREP, autoritățile competente trebuie să efectueze o …
---------+52. Atunci când planifică activitățile SREP, autoritățile competente trebuie să acorde o atenție …
---------+53. În ceea ce privește domeniul de aplicare a principiului proporționalității, atunci când …
---------+54. La sfârșitul fiecărei evaluări a tuturor elementelor SREP, autoritățile competente pot informa …
---------+55. Pentru a asigura o frecvență adecvată a activităților de supraveghere legate de SREP pentru …
---------+56. Pentru a asigura o frecvență adecvată a activităților de supraveghere legate de SREP pent ru …
---------+57. Pentru a asigura o frecvență adecvată a activităților de supraveghere legate de SREP pentru …
---------+58. Pentru firmele de investiții mici și neinterconectate care îndeplinesc criteriile prevăzute la …
---+Titlul 3 Monitorizarea indicatorilor -cheie
------+59. Autoritățile competente trebuie să se implice în monitorizarea periodică a principalilor …
------+60. Autoritățile competente trebuie să monitorizeze principalii indicatori financiari în …
------+61. Autoritățile competente trebuie să instituie sisteme și modele de monitorizare care să permită …
------+62. Autoritățile competente trebuie să adapteze setul de indicatori și pragurile acestora la …
------+63. Autoritățile competente trebuie să identifice indicatorii care urmează să fie monitorizați prin …
------+64. Cadrul indicatorilor stabiliți și rezultatele monitorizării indicatorilor - cheie trebuie, de …
------+65. Indicatorii utilizați pentru monitorizare trebuie să includă cel puțin următorii indicatori …
------+66. Autoritățile competente trebuie să includă indicatori nefinanciari, cum ar fi, de exemplu …
------+67. Autoritățile competente trebuie să însoțească indicatorii specifici fiecărei firme cu …
------+68. Autoritățile competente trebuie, de asemenea, să aibă în vedere suplimentarea monitorizării …
---+Titlul 4 Analiza modelului de afaceri
------+4.1 Considerații generale
---------+69. Acest titlu precizează criteriile de evaluare a modelului de afaceri și a strategiei firmei de …
---------+70. Fără a submina responsabilitatea organului de conducere al firmei de investiții în ceea ce …
---------+71. Autoritățile competente trebuie să utilizeze rezultatul BMA pentru a sprijini evaluarea tuturor …
---------+72. Autoritățile competente trebuie, de asemenea, să utilizeze BMA pentru a sprijini identificarea …
---------+73. În plus, autoritățile competente trebuie să utilizeze BMA pentru a evalua implicațiile …
---------+74. Autoritățile competente trebuie să ia următoarele măsuri în cadrul BMA în mod proporțional, și …
---------+75. Pentru firmele de investiții din categoria 3, în cazul cărora amploarea și complexitatea …
---------+76. Pentru a efectua BMA, autoritățile competente pot utiliza următoarele surse de informații …
------+4.2 Evaluare preliminară
---------+77. Autoritățile competente trebuie să analizeze principalele activități, zone geografice și …
---------+78. În acest scop, autoritățile competente trebuie să ia în considerare o serie de indicatori …
---------+79. Autoritățile competente trebuie să utilizeze această evaluare preliminară pentru: a. …
------+4.3 Identificarea domeniilor de interes pentru BMA
---------+80. Autoritățile competente trebuie să stabilească punctul central al BMA. Acestea trebuie să se …
------+4.4 Evaluarea mediului de afaceri
---------+81. Pentru a - și forma o opinie cu privire la plauzibilitatea ipotezelor strategice ale unei firme …
------+4.5 Analiza modelului de afaceri actual
---------+82. Pentru a înțelege mijloacele și metodele utilizate de o firmă de investiții pentru a funcționa …
---------+83. Autoritățile competente trebuie să efectueze atât o analiză statică, cât și o analiză a …
---------+84. Domeniile care trebuie analizate de autoritățile competente pot include: a. profit și pierdere …
---------+85. Autoritățile competente trebuie să efectueze o analiză a caracteristicilor calitative ale …
---------+86. Domeniile care trebuie analizate de autoritățile competente pot include: a. principalele …
------+4.6 Analiza strategiei
---------+87. Autoritățile competente trebuie să efectueze o analiză prospectivă cantitativă și calitativă a …
---------+88. Domeniile care trebuie analizate de autoritățile competente pot include: a. strategia generală …
------+4.7 Evaluarea viabilității modelului de afaceri
---------+89. După efectuarea analizelor prevăzute în secțiunile 4.4 și 4.5, autoritățile competente trebuie …
---------+90. Autoritățile competente pot evalua nivelul randamentelor pe baza următoarelor criterii: a. …
------+4.8 Evaluarea sustenabilității strategiei firmei de investiții
---------+91. După efectuarea analizelor prevăzute în secțiunile 4. 4-4.6 , autoritățile competente trebuie …
---------+92. În special, autoritățile competente pot evalua sustenabilitatea strategiei firmei de investiții …
---------+93. În cazul firmelor de investiții necomplexe și în cazul în care proiecțiile financiare nu sunt …
------+4.9 Identificarea principalelor vulnerabilități
---------+94. După efectuarea BMA, autoritățile competente trebuie să evalueze principalele vulnerabilități …
---------+95. În ur ma evaluării de mai sus, autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie cu …
------+4.10 Sinteza constatărilor și atribuirea punctajului
---------+96. Pe baza evaluării viabilității și durabilității modelului de afaceri, autoritățile competente …
---------+Score Supervisory view Considerations
---+Titlul 5 Evaluarea guvernanței interne și a controalelor la nivelul întregii firme de investiții
------+5.1 Considerații generale
---------+97. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă mecanismele de guvernanță internă ale unei …
---------+98. În ceea ce privește SREP, evaluarea guvernanței și a controalelor interne ale firmei de …
---------+99. Evaluarea guvernanței interne trebuie să stea la baza evaluării specifice a gestionării …
---------+100. Conform Ghidului ABE privind guvernanța internă , evaluarea cadrului de guvernanță internă …
---------+101. Pentru a asigura o protecție consecventă a investitorilor în cadrul serviciilor financiare …
---------+102. Autoritățile competente trebuie să țină cont de principiul proporționalității pentru a se …
---------+103. În sensul alineatului de mai sus și având în vedere varietatea diferitelor modele de afaceri …
---------+104. Pentru evaluarea guvernanței interne, conform Ghidului ABE privind guvernanța internă, trebuie …
---------+105. Pentru aplicarea corespunzătoare a SREP în cazul firmelor de investiții clasificate, în …
---------+106. Pentru firmele de investiții care îndeplinesc condițiile pentru a se califica drept firme de …
------+5.2 Cadrul general de guvernanță internă
---------+107. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firma de investiții instituie un cadru și …
---------+108. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă cadrul general de guvernanță al firmei de …
---------+109. În scopul proporționalității și în cazul firmelor de investiții din categoria 3, autoritățile …
------+5.3 Organizarea și funcționarea organului de conducere
---------+110. În conformitate cu articolele 26 și 28 din Directiva (UE) 2019/2034, cu Ghidul ABE privind …
---------+111. În scopul proporționalității și în cazul firmelor de investiții din categoria 3, autoritățile …
------+5.4 Politici și practici în materie de remunerare
---------+112. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firma de investiții dispune de politici și …
---------+113. Autoritățile competente trebuie să evalueze cel puțin dacă: a. politica de remunerare pentru …
---------+114. Când aplică principiul proporționalității, autoritățile competente trebuie să ia în …
------+5.5 Cadrul și funcțiile de control intern
---------+115. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firma de investiții dispune de un cadru de …
---------+116. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firma de investiții are o funcție internă de …
---------+117. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă funcția de conformitate a firmei de …
------+5.6 Cadrul de gestionare a riscurilor
---------+118. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firma de investiții a instituit un cadru …
---------+119. Când evaluează cadrul de gestionare a riscurilor, autoritățile competente trebuie să ia în …
---------+120. Când revizuiesc strategia de risc, apetitul pentru risc și cadrul de gestionare a riscurilor …
---------+121. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firmele de investiții care nu sunt firme de …
---------+122. În cazul firmelor de investiții care îndeplinesc condițiile pentru a se califica drept firme …
---------+123. Aceste evaluări trebuie să contribuie la stabilirea cerinței de fonduri proprii suplimentare …
---------+124. Atunci când evaluează soliditatea ICARAP, autoritățile competente trebuie să evalueze, făcând …
---------+125. Când evaluează eficacitatea ICARAP, autoritățile competente trebuie să evalueze, făcând , după …
---------+126. Autoritățile competente trebuie să evalueze caracterul adecvat al acoperirii de către ICARAP a …
---------+127. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firmele de investiții efectuează o evaluare …
---------+128. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firmele de investiții care desfășoară …
---------+129. Autoritățile competente trebuie să revizuiască evaluările firmelor de investiții cu privire la …
---------+130. Pentru firmele de investiții care desfășoară activitățile menționate la punctul (3) sau (6) …
---------+131. Când evaluează simulările de criză și analizele de sensibilitate și rezultatele lor în cazul …
---------+132. Dacă autoritățile competente identifică deficiențe în conceperea evaluării fluctuațiilor …
------+5.7 Riscuri referitoare la spălarea de bani/finanțarea terorismului și preocupări prudențiale
---------+133. Când analizează cadrul de guvernanță internă și controalele la nivelul întregii firme de …
---------+134. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă cadrul general de guvernanță al firmei de …
---------+135. În conformitate cu Ghidul ABE privind guvernanța internă și cu Ghidul comun al ESMA și ABE …
---------+136. În scopul proporționalității, în cazul în care un risc mai scăzut de spălare de bani sau de …
------+5.8 Tehnologiile informațiilor și comunicării
---------+137. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firma de investiții dispune de sisteme de …
---------+138. În special, autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firma de investiții este în …
---------+139. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă sistemele de informații sprijină în mod …
------+5.9 Planificarea situațiilor de urgență și a continuității activității
---------+140. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firma de investiții a instituit o gestionare …
---------+141. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă o firmă de investiții: a. a instituit și a …
------+5.10 Aplicarea la nivel consolidat și implicațiile pentru entitățile din grup
---------+142. La nivel consolidat, pe lângă elementele menționate în secțiunile de mai sus, autoritățile …
---------+143. Când efectuează evaluarea guvernanței interne și a controalelor la nivelul întregii firme de …
------+5.11 Sinteza constatărilor și atribuirea punctajului
---------+144. În urma evaluărilor de mai sus, autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie cu …
---------+Score Supervisory view Considerations
---+Titlul 6 Evaluarea riscurilor pentru capital
------+6.1 Considerații generale
---------+145. Autoritățile competente trebuie să evalueze și să puncteze riscurile pentru capital care au …
---------+146. Scopul prezentului titlu este de a furniza metodologii comune care să fie luate în considerare …
---------+147. Prezentul titlu oferă autorităților competente orientări pentru evaluarea riscurilor și a …
---------+148. Alineatul 147 , literele (a) - (c) se aplică evaluării firmelor de investiții clasificate în …
---------+149. Titlul identifică, de asemenea, un set de subcategorii din cadrul fiecărei categorii de risc …
---------+150. Decizia privind pragul de semnificație se bazează pe cele mai recente date disponibile și …
---------+151. Autoritățile competente trebuie să evalueze, de asemenea, alte riscuri care sunt identificate …
---------+152. De asemenea, autoritățile competente trebuie să țină cont de elementele de mai sus atunci când …
---------+153. În ceea ce privește riscul pentru client, riscul pentru piață, riscul pentru firmă, precum și …
---------+154. La punerea în aplicare a metodologiilor specificate în prezentul titlu, autoritățile …
---------+155. Atunci când își efectuează evaluările, autoritățile competente trebuie să utilizeze toate …
---------+156. Pentru fiecare categorie de risc, autoritățile competente trebuie să evalueze și să reflecte …
---------+157. Autoritățile competente trebuie să reflecte rezultatul evaluării fiecărei categorii de risc …
------+6.2 Evaluarea lichidării ordonate a firmei de investiții
---------+158. Autoritățile competente trebuie să identifice și să evalueze procesul de lichidare ordonată a …
---------+159. Există multe scenarii în care o firmă de investiții se poate lichida. Atunci când efectuează …
---------+160. Pentru a elabora scenarii adecvate în temeiul alineatului 159 , autoritățile competente …
---------+161. În cazul în care este disponibil un plan de redresare, dacă este cazul, autoritățile …
---------+162. Autoritățile competente trebuie să stabilească orizontul de timp adecvat pentru lichidarea …
---------+163. Pentru a stabili orizontul de timp preconizat al lichidării ordonate, autoritățile competente …
---------+164. Autoritățile competente trebuie să stabilească diferitele părți interesate care ar putea fi …
---------+165. Autoritățile competente trebuie să efectueze o evaluare a impactului unei lichidări asupra …
---------+166. Autoritățile competente trebuie să efectueze o evaluare a impactului unei lichidări pe piețele …
---------+167. Pe baza analizei structurii organizatorice și a modelului de funcționare ale firmei de …
------+6.3 Evaluarea riscului pentru client
---------+168. Autoritățile competente trebuie să evalueze riscul pentru client rezultat din toate tipurile …
---------+169. La evaluarea riscului pentru client, autoritățile competente trebuie să țină cont de …
---------+170. Prin evaluarea riscului inerent pentru client, autoritățile competente trebuie să determine …
---------+171. Autoritățile competente trebuie să evalueze riscul pentru client atât în termeni actuali, cât …
---------+172. După caz, autoritățile competente trebuie, de asemenea, să efectueze o evaluare mai detaliată …
---------+173. Pentru a stabili domeniul de aplicare al evaluării riscului pentru client, autoritățile …
---------+174. Ca o condiție minimă, autoritățile competente trebuie să ia în considerare următoarele: a. …
---------+175. Autoritățile competente trebuie să efectueze analiza preliminară având în vedere modificarea …
---------+176. Autoritățile competente trebuie să evalueze riscul de a suporta o pierdere pentru clienți din …
---------+177. Autoritățile competente trebuie să se concentreze asupra acestor surse de risc inerent, după …
---------+178. Autoritățile competente trebuie să evalueze riscul de a pierde bani ai clienților și de a …
---------+179. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă fondurile clienților sunt deținute în …
---------+180. Autoritățile competente trebuie să se concentreze asupra acestor surse de risc inerent, după …
---------+181. Autoritățile competente trebuie să evalueze riscul de a suporta o pierdere pentru clienți și …
---------+182. Autoritățile competente trebuie să se concentreze asupra acestor surse de risc inerent, dacă …
---------+183. Autoritățile competente trebuie să evalueze riscul de pierdere operațională la tratarea …
---------+184. Autoritățile competente trebuie să se concentreze asupra acestor surse de risc inerent, după …
---------+185. Pentru a obține o înțelegere cuprinzătoare a profilului de risc pentru client al firmei de …
---------+186. În urma evaluării de mai sus, autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie cu …
------+6.4 Evaluarea riscului pentru piață
---------+187. Autoritățile competente trebuie să evalueze riscul pentru piață care decurge din toate …
---------+188. La evaluarea riscului pentru piață, autoritățile competente trebuie să țină cont de volumul …
---------+189. Prin evaluarea riscului pentru piață inerent, autoritățile competente trebuie să determine …
---------+190. Pentru a stabili domeniul de aplicare al evaluării riscului pentru piață, autoritățile …
---------+191. Ca o condiție minimă, autoritățile competente trebuie să ia în considerare: a. activitățile de …
---------+192. În evaluările lor inițiale, autoritățile competente trebuie să ia în considerare și …
---------+193. Autoritățile competente trebuie să analizeze natura expunerilor la riscul de piață ale firmei …
---------+194. Autoritățile competente trebuie să analizeze expunerile la riscul de piață în funcție de …
---------+195. Atunci când analizează activitățile legate de riscul de piață, autoritățile competente trebuie …
---------+196. După caz, autoritățile competente trebuie să evalueze pozițiile în dificultate și/sau …
---------+197. Pentru firmele de investiții care utilizează abordări interne pentru a - și calcula cerințele …
---------+198. După caz, autoritățile competente trebuie să ia în considerare și măsurile de risc intern ale …
---------+199. Atunci când analizează riscul de piață inerent, autoritățile competente trebuie să ia în …
---------+200. Autoritățile competente trebuie să analizeze profitabilitatea istorică, inclusiv volatilitatea …
---------+201. Atunci când evaluează profitabilitatea, autoritățile competente trebuie să acorde o atenție …
---------+202. Pentru acele clase de active și/sau expuneri care generează profituri sau pierderi anormale …
---------+203. Autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie cu privire la gradul de risc de …
---------+204. Atunci când evaluează posibilele concentrări, autoritățile competente trebuie să acorde o …
---------+205. Autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie cu privire la cadrul de evaluare …
---------+206. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă pozițiile din portofoliul de tranzacționare …
---------+207. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firmele de investiții dispun de metodologii …
---------+208. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă: a. mecanismele, procesele și procedurile de …
---------+209. Autoritățile competente trebuie să evalueze riscul legat de subestimarea cerințelor de fonduri …
---------+210. Pentru a obține o înțelegere cuprinzătoare a profilului de risc de piață al firmei de …
---------+211. În urma evaluării de mai sus, autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie cu …
---------+212. Autoritățile competente trebuie să ia în considerare toți acești factori în paralel și nu în …
------+6.5 Evaluarea riscu lui pentru firmă
---------+213. Autoritățile competente trebuie să evalueze riscul pentru firmă care rezultă din diferiți …
---------+214. La evaluarea riscului pentru firmă, autoritățile competente trebuie să țină cont de volumul …
---------+215. Prin evaluarea riscului inerent pentru firmă, autoritățile competente trebuie să determine …
---------+216. Autoritățile competente trebuie să evalueze riscul pentru firmă atât în termeni actuali, cât …
---------+217. După caz, autoritățile competente trebuie, de asemenea, să efectueze o evaluare mai detaliată …
---------+218. Pentru a stabili domeniul de aplicare al evaluării riscului pentru firmă, autoritățile …
---------+219. Ca o condiție minimă, autoritățile competente trebuie să ia în considerare următoarele: a. …
---------+220. Autoritățile competente trebuie să efectueze analiza preliminară având în vedere modificarea …
---------+221. Autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie cu privire la gradul de risc …
---------+222. Autoritățile competente trebuie să se concentreze asupra acestor surse de risc inerent, după …
---------+223. Autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie cu privire la gradul de risc de …
---------+224. Autoritățile competente trebuie să efectueze această evaluare luând în considerare diferite …
---------+225. Autoritățile competente trebuie să acorde o atenție deosebită surselor ascunse de risc de …
---------+226. Pe ntru grupuri, autoritățile competente trebuie să ia în considerare riscul de concentrare …
---------+227. Autoritățile competente trebuie să evalueze riscul TCD cu care se confruntă firmele de …
---------+228. Pentru această evaluare, autoritățile competente trebuie să se concentreze asupra următoarelor …
---------+229. Autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie cu privire la riscurile suportate de …
---------+230. Autoritățile competente trebuie să se concentreze asupra activelor a căror valoare a fost …
---------+231. Riscul de credit poate apărea în urma acordării de împrumuturi pentru a permite unui client să …
---------+232. Autoritățile competente trebuie să se concentreze asupra acestor surse de risc inerent dacă …
---------+233. Autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie cu privire la gradul de risc de …
---------+234. Autoritățile competente trebuie să se concentreze asupra acestor surse de risc inerent, dacă …
---------+235. Autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie cu privire la riscurile suportate de …
---------+236. Autoritățile competente trebuie să se concentreze asupra naturii instrumentelor financiare …
---------+237. Autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie cu privire la riscurile la care sunt …
---------+238. Autoritățile competente trebuie să se concentreze asupra riscului care rezultă dintr -un …
---------+239. Pentru a obține o înțelegere cuprinzătoare a profilului de risc pentru firmă al firmei de …
---------+240. În urma evaluării de mai sus, autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie cu …
---------+241. Au toritățile competente trebuie să ia în considerare toți acești factori în paralel și nu în …
------+6.6 Evaluarea altor riscuri
---------+242. Autoritățile competente trebuie să evalueze importanța altor riscuri pentru capitalul firmei …
---------+243. Prin evaluarea riscurilor inerente care nu sunt acoperite de cerințele de fonduri proprii din …
---------+244. Autoritățile competente trebuie să evalueze riscurile care nu sunt acoperite de cerințele de …
---------+245. După caz, autoritățile competente trebuie, de asemenea, să efectueze o evaluare a altor …
---------+246. Pentru a stabili domeniul de aplicare al evaluării riscurilor care nu sunt acoperite de …
---------+247. Ca o condiție minimă, autoritățile competente trebuie să ia în considerare următoarele: a. …
---------+248. Autoritățile competente trebuie să efectueze analiza preliminară având în vedere schimbarea în …
---------+249. Autoritățile competente trebuie să evalueze riscul de rată a dobânzii care decurge din …
---------+250. Autoritățile competente trebuie să evalueze modul în care modificările ratelor dobânzii pot …
---------+251. În evaluarea lor cantitativă, autoritățile competente trebuie să ia în considerare rezultatele …
---------+252. Autoritățile competente trebuie să evalueze riscurile operaționale care nu sunt acoperite de …
---------+253. Autoritățile competente trebuie să ia în considerare următoarele surse de risc inerent și …
---------+254. Ca parte a tuturor evaluărilor SREP, autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie …
---------+255. Autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie cu privire la gradul de risc de …
---------+256. Autoritățile competente trebuie să se concentreze asupra următoarelor surse de risc inerent de …
---------+257. Autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie cu privire la riscurile de …
---------+258. Autoritățile competente trebuie să se concentreze asupra acestor surse de riscuri inerente de …
---------+259. Autoritățile competente trebuie să evalueze riscul legat de modelele utilizate în scopuri …
---------+260. Având în vedere particularitățile firmei de investiții, când efectuează evaluarea riscurilor …
---------+261. Pe baza unor criterii cantitative și calitative, autoritățile competente trebuie să - și …
---------+262. După caz, evaluarea riscului sistemic poate fi efectuată în mod cumulat pentru un grup de …
---------+263. Pentru a obține o înțelegere cuprinzătoare a profilului de risc al firmei de investiții în …
---------+264. În urma evaluării de mai sus, autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie cu …
---------+265. Autoritățile competente trebuie să ia în considerare toți acești factori în paralel și nu în …
---+Titlul 7 Evaluarea capitalului SREP
------+7.1 Considerații generale
---------+266. Autoritățile competente trebuie să stabilească, prin evaluarea capitalului SREP, dacă …
---------+267. Autoritățile competente trebuie să facă acest lucru prin determinarea și stabilirea …
---------+268. Pentru a aborda eventualele deficiențe de capital, inclusiv în condiții nefavorabile …
---------+269. Atunci când stabilesc cerința de fonduri proprii suplimentare și, după caz, P2G, autoritățile …
---------+270. Autoritățile competente trebuie să evalueze caracterul adecvat al fondurilor proprii ale …
---------+271. Autoritățile competente trebuie să determine și să stabilească cerința de fonduri proprii …
---------+272. Autoritățile competente pot stabili orice cerință de fonduri proprii suplimentare pentru …
------+7.2 Determinarea cerinței de fonduri proprii suplimentare
---------+273. Autoritățile competente trebuie să stabilească cerința de fonduri proprii suplimentare pen tru …
---------+274. Valoarea totală a cerinței de fonduri proprii suplimentare trebuie să fie suma tuturor …
---------+275. Autoritățile competente au obligația de a stabili nivelul cerinței de fonduri proprii …
---------+276. Autoritățile competente trebuie să se bazeze pe următoarele surse de informații pentru …
---------+277. Astfel cum se menționează la alineatul 276 , litera (a), ICAAP și rezultatele evaluării sale …
---------+278. Astfel cum se menționează la alineatul 276 , litera (b), după caz, planul de redresare și …
---------+279. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă ICAAP acoperă atât: a. riscurile sau …
---------+280. Autoritățile competente trebuie să evalueze fiabilitatea calculelor ICAAP legate de alineatul …
---------+281. Autoritățile competente trebuie să evalueze în continuare fiabilitatea calculelor ICAAP prin …
---------+282. Un calcul ICAAP trebuie considerat parțial fiabil în cazul în care, deși nu îndeplinește toate …
---------+283. Autoritățile competente trebuie să elaboreze și să aplice indici de referință de supraveghere …
---------+284. Indicii de referință în materie de supraveghere trebuie să fie elaborați ținând cont de …
---------+285. Având în vedere varietatea diferitelor modele de afaceri gestionate de firmele de investiții …
---------+286. Atunci când autoritățile competente iau în considerare indicii de referință în scopuri de …
---------+287. Autoritățile competente trebuie să utilizeze alte date de intrare relevante pentru a sprijini …
---------+288. Alte date de intrare relevante trebuie să determine autoritățile competente să reevalueze …
---------+289. Pentru a asigura coerența în determinarea cerințelor de fonduri proprii suplimentare pentru …
---------+290. Atunci când autoritățile competente iau în considerare alte date de intrare relevante pentru …
---------+291. În cazul în care, în cursul revizuirii continue a abordărilor interne în temeiul cerințelor de …
---------+292. Dacă, în cursul examinărilor efectuate în temeiul articolului 36 din Directiva (UE) 2019/2034 …
---------+293. Autoritățile competente trebuie să stabilească fonduri proprii suplimentare pentru a acoperi …
---------+294. În cazul în care o firmă de investiții care nu îndeplinește condițiile pentru a se califica …
------+7.3 Articularea și justificarea cerințelor de fonduri proprii
---------+295. La stabilirea cerinței de fonduri proprii suplimentare în conformitate cu articolul 40 …
---------+296. Autoritățile competente trebuie să se 𝐷𝐷 asigure că cerința de fonduri proprii suplimentare …
---------+297. Când comunică firmelor de investiții cerințele prudențiale, autoritățile competente trebuie să …
---------+298. În justificarea cerinței de fonduri proprii suplimentare în temeiul alineatului 273, literele …
------+7.4 Îndeplinirea cerințelor în contextul fluctuațiilor economice ciclice
---------+299. Pentru firmele de investiții care nu îndeplinesc condițiile pentru a se califica drept firme …
---------+300. Când analizează fluctuațiile economice ciclice nefavorabile, autoritățile competente trebuie …
---------+301. Pentru a evalua adecvarea capitalului în caz de fluctuații economice ciclice nefavorabile …
---------+302. Pe baza evaluării efectuate în temeiul alineatului 301 , autoritățile competente trebuie să …
---------+303. Autoritățile competente trebuie să determine P2G astfel cum se specifică în prezenta secțiune …
---------+304. P2G este cuantumul capitalului considerat adecvat care trebuie stabilit pentru a permite …
---------+305. Autoritățile competente trebuie să determine și să stabilească P2G pe baza rezultatelor …
---------+306. În sensul alineatului 305 , autoritățile competente trebuie să se asigure că analizele …
---------+307. În general, autoritățile competente nu trebuie să utilizeze P2G pentru a acoperi aspecte ale …
---------+308. Când stabilesc dimensiunea P2G, autoritățile competente trebuie să se asigure că acesta este …
---------+309. Când stabilesc dimensiunea P2G, autoritățile competente trebuie să ia în considerare, după …
---------+310. Fără a aduce atingere alineatului 271 , autoritățile competente trebuie să revizuiască în timp …
---------+311. P2G stabilit de autoritățile competente se adaugă celei mai ridicate componente a cerințelor …
---------+312. În cazul în care P2G este stabilit sau actualizat, autoritățile competente trebuie să comunice …
---------+313. În cazul unei revizuiri în conformitate cu alineatul 310 , în cazul în care nu se efectuează …
---------+314. Autoritățile competente trebuie să comunice firmelor de investiții că se preconizează că P2G …
---------+315. Autoritățile competente trebuie, de asemenea, să comunice firmelor de investiții că fondurile …
---------+316. Când stabilesc și comunică firmelor de investiții termenele pentru stabilirea P2G …
---------+317. Atunci când rezultatele cantitative menționate în secțiunea 7.4 indică faptul că, în cadrul …
---------+318. Pentru a determina credibilitatea planului de capital, autoritatea competentă trebuie să ia în …
---------+319. Când evaluează planurile de capital, autoritățile competente trebuie, după caz, în urma unui …
---------+320. Autoritățile competente trebuie să se aștepte ca firmele de investiții să pună în aplicare …
---------+321. Autoritățile competente trebuie, după caz, să ia în considerare aplicarea măsurilor de …
---------+322. În special, în cazul în care rezultatele cantitative ale simulărilor de criză sau ale …
------+7.5 Sinteza constatărilor și atribuirea punctajului
---------+323. În urma evaluării de mai sus, autoritățile competente trebuie să - și formeze o opin ie cu …
---------+Score Supervisory view Considerations
---+Titlul 8 Evaluarea riscului pentru lichiditate
------+8.1 Considerații generale
---------+324. Autoritățile competente trebuie să evalueze și să puncteze riscurile pentru lichiditate care …
---------+325. Formalitatea și granularitatea evaluării trebuie să depindă de mărimea firmei de investiții …
---------+326. Firmele de investiții care tranzacționează pe cont propriu trebuie să efectueze o evaluare a …
---------+327. Autoritățile competente trebuie să verifice respectarea de către firma de investiții a …
---------+328. Atunci când efectuează evaluarea riscului pentru lichiditate, autoritățile competente trebuie …
---------+329. Evaluarea riscului de lichiditate trebuie să se bazeze pe informații fiabile și actualizate …
---------+330. Autoritățile competente trebuie să reflecte rezultatul evaluării riscului de lichiditate într …
------+8.2 Evaluarea riscului de lichiditate
---------+331. Autoritățile competente trebuie să evalueze impactul asupra activelor lichide în condiții …
---------+332. Autoritățile competente trebuie să evalueze valoarea activelor lichide necesare pentru a se …
---------+333. Atunci când evaluează impactul condițiilor severe, dar plauzibile asupra nevoilor de …
---------+334. Pentru firmele de investiții care tranzacționează pe cont propriu, autoritățile competente …
---------+335. Autoritățile competente trebuie să - și bazeze evaluarea pe analiza firmei de investiții …
---------+336. În scopul evaluării riscului de lichiditate intrazilnic, autoritățile competente trebuie să …
---------+337. Pentru evaluarea nevoilor de lichiditate în condiții normale și pentru evaluarea riscului de …
---------+338. Autoritățile competente trebuie să evalueze expunerea firmei de investiții la riscul de …
---------+339. În cazul firmelor de investiții care sunt formatori de piață, astfel cum sunt definiți la …
---------+340. Autoritățile competente trebuie să evalueze caracterul adecvat al resurselor de lichidități …
---------+341. Autoritățile competente trebuie să evalueze capacitatea firmelor de investiții care sunt …
---------+342. Când evaluează riscul pentru lichiditate, autoritățile competente trebuie să evalueze …
---------+343. Autoritățile competente trebuie să evalueze caracterul adecvat al profilului de finanțare al …
---------+344. Autoritățile competente trebuie să evalueze diversitatea surselor de finanțare. Evaluarea …
---------+345. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă potențialele deficiențe care decurg din …
---------+346. Autoritățile competente trebuie să ia în considerare factori care pot reduce stabilitatea …
---------+347. Autoritățile competente trebuie să evalueze riscurile pentru sustenabilitatea profilului de …
------+8.3 Evaluarea gestionării riscului de lichiditate
---------+348. Autoritățile competente trebuie să evalueze cadrul de administrare a riscului de lichiditate …
---------+349. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firma de investiții dispune de un cadru …
---------+350. Cadrul trebuie să fie proporțional cu dimensiunea, structura și organizarea internă a firmei …
---------+351. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă cadrul de administrare a riscurilor al firmei …
---------+352. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă strategiile firmei de investiții se axează pe …
---------+353. Atunci când evaluează cadrul, politicile și procedurile pentru gestionarea riscului de …
---------+354. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firma de investiții dispune de un cadru …
---------+355. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă firma de investiții dispune de un cadru de …
------+8.4 Sinteza constatărilor și atribuirea punctajului
---------+356. În urma evaluării de mai sus, autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie cu …
---+Titlul 9. Determinarea rezultatului evaluării lichidității
------+9.1 Considerații generale
---------+357. Autoritățile competente trebuie să utilizeze evaluarea prevăzută la titlul 8 pentru a …
---------+358. Autoritățile competente trebuie să efectueze procesul de evaluare a lichidității SREP …
------+9.2 Evaluarea generală a riscului de lichiditate
---------+359. Pentru a evalua dacă lichiditatea deținută de o firmă de investiții oferă o acoperire adecvată …
---------+360. Pentru rezultatul evaluării riscului de lichiditate, autoritățile competente trebuie să țină …
---------+361. Atunci când evaluează cadrul ILAAP al firmei de investiții, autoritățile competente trebuie să …
---------+362. Autoritățile competente trebuie să transpună această evaluare generală într -un punctaj de …
------+9.3 Determinarea necesității unor cerințe specifice de lichiditate
---------+363. Atunci când stabilesc o cerință specifică de lichiditate în conformitate cu articolul 42 din …
---------+364. Pentru a stabili cerința cantitativă, autoritățile competente trebuie să solicite o valoare de …
------+9.4 Sinteza constatărilor și atribuirea punctajului
---------+365. În urma evaluării de mai sus, autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie cu …
---------+Punctaj Opinia de supraveghere Considerații
---+Titlul 10 Evaluarea generală SREP și aplicarea măsurilor de supraveghere
------+10.1 Considerații generale
---------+366. Prezentul titlu se referă la combinarea constatărilor evaluărilor elementelor SREP cu …
---------+367. Autoritățile competente trebuie să - și exercite competențele de supraveghere pe baza …
---------+368. Atunci când aplică măsuri de supraveghere menite să remedieze deficiențele specifice …
---------+369. Atunci când aplică măsuri de supraveghere sau sancțiuni pentru a aborda deficiențele …
---------+370. Autoritățile competente pot lua măsuri imediate de supraveghere legate direct de rezultatele …
------+10.2 Evaluarea generală SREP
---------+371. La stabilirea evaluării generale SREP, autoritățile competente trebuie să ia în considerare …
---------+372. Pe baza acestor considerente, autoritățile competente trebuie să determine viabilitatea firmei …
---------+373. Pe baza acestei determinări, autoritățile competente trebuie: a. să ia toate măsurile de …
---------+374. Evaluarea generală SREP trebuie să se reflecte într - un punctaj de viabilitate bazat pe …
---------+375. Când stabilesc că o firmă de investiții este „în curs de a intra în dificultate sau …
------+10.3 Aplicarea măsurilor privind capitalul
---------+376. Autoritățile competente trebuie să impună cerințe de fonduri proprii suplimentare și să …
---------+377. Fără a aduce atingere cerințelor menționate la alineatul anterior, autoritățile competente …
---------+378. Dacă, după colaborarea cu autoritatea de supraveghere a combaterii spălării banilor și …
------+10.4 Aplicarea măsurilor privind lichiditatea
---------+379. Autoritățile competente trebuie să impună cerințe de lichiditate specifice în conformitate cu …
---------+380. Fără a aduce atingere cerințelor cantitative specifice menționate la alineatul anterior …
------+10.5 Aplicarea altor măsuri de supraveghere
---------+381. Pentru a remedia deficiențele specifice identificate în evaluarea elementelor SREP …
---------+382. Este probabil ca măsurile de supraveghere menite să remedieze deficiențele identificate în BMA …
---------+383. În conformitate cu articolul 39 alineatul (2) litera (b) din Directiva (UE) 2019/2034 …
---------+384. În confor mitate cu articolul 39 alineatul (2) litera (e) din Directiva (UE) 2019/2034 …
---------+385. În conformitate cu articolul 39 alineatul (2) litera (f) din Directiva (UE) 2019/2034 …
---------+386. Măsurile de supraveghere menite să remedieze deficiențele identificate în evaluarea …
---------+387. În conformitate cu articolul 39 alineatul (2) litera (b) din Directiva (UE) 2019/2034 …
---------+388. În conformitate cu articolul 39 alineatul (2) litera (g) din Directiva (UE) 2019/2034 …
---------+389. Pe baza rezultatelor revizuirii calitative a programelor de simulare de criză și dacă se …
---------+390. Este probabil ca măsurile de supraveghere menite să remedieze deficiențele identificate în …
---------+391. În conformitate cu articolul 39 alineatul (2) litera (b) din Directiva (UE) 2019/2034 …
---------+392. Conform articolului 39 alineatul (2) litera (d) din Directiva (UE) 2019/2034, autoritățile …
---------+393. Conform articolului 39 alineatul (2) literele (e) și (f) din Directiva (UE) 2019/2034 …
---------+394. Este probabil ca măsurile de supraveghere menite să remedieze deficiențele identificate în …
---------+395. Conform articolului 39 alineatul (2) litera (b) din Directiva (UE) 2019/2034, autoritățile …
---------+396. Conform articolului 39 alineatul (2) litera (e) din Directiva (UE) 2019/2034, autoritățile …
---------+397. Conform articolului 39 alineatul (2) litera (f) din Directiva (UE) 2019/2034, autoritățile …
---------+398. Măsurile de supraveghere menite să remedieze deficiențele identificate în evaluarea riscurilor …
---------+399. Conform articolului 39 alineatul (2) litera (b) din Directiva (UE) 2019/2034, autoritățile …
---------+400. Conform articolului 39 alineatul (2) literele (e) și (f) din Directiva (UE) 2019/2034 …
---------+401. Indiferent de cerința de a deține fonduri proprii suplimentare în temeiul articolul ui 39 …
---------+402. În conformitate cu articolul 39 alineatul (2) litera (k) din Directiva (UE) 2019/2034 …
---------+403. În conformitate cu articolul 39 alineatul (2) litera (b) din Directiva (UE) 2019/2034 …
---------+404. În conformitate cu articolul 39 alineatul (2) litera (k) din Directiva (UE) 2019/2034 …
------+10.6 Reacția autorităților de supraveghere la o situație în care nu este îndeplinită cerința pilonului 2
---------+405. Cerința din cadrul pilonului 2 este o cerință obligatorie din punct de vedere juridic pe care …
------+10.7 Reacția autorităților de supraveghere la o situație în care nu este îndeplinită P2G
---------+406. Autoritățile competente trebuie să monitorizeze dacă valoarea fondurilor proprii preconizate …
---------+407. În cazul în care fondurile proprii ale firmei de investiții scad sau este probabil să scadă …
---------+408. În general, există trei situații care trebuie avute în vedere de o autoritate competentă în …
---------+409. Fără a aduce atingere răspunsurilor specifice în materie de supraveghere în conformitate cu …
------+10.8 Interacțiunea dintre măsurile de supraveghere și măsurile de intervenție timpurie
---------+410. În plus față de măsurile de supraveghere menționate în prezentul titlu, pentru firmele de …
---------+411. Autoritățile competente trebuie să aplice măsuri de intervenție timpurie fără a aduce atingere …
------+10.9 Interacțiunea dintre măsurile de supraveghere și măsurile de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului
---------+412. În cazul în care, în cursul exercitării activităților lor de supraveghere, autoritățile …
---------+413. În cazul în care autoritățile competente sunt notificate sau iau cunoștință de măsurile de …
---+Titlul 11 Aplicarea SREP în cazul grupurilor de firme de investiții
------+414. Acest titlu se referă la aplicarea procedurilor și metodologiei comune SREP, astfel cum se …
------+415. În SREP, autoritățile competente trebuie, de asemenea, să ia în considerare potențialele …
------+416. Când evaluează implicațiile prudențiale ale riscurilor de spălare de bani sau de finanțare a …
------+11.1 Aplicarea SREP în cazul grupurilor transfrontaliere
---------+417. Atunci când aplică SREP și prezentul ghid grupurilor de firme de investiții, autoritățile …
---------+418. În conformitate cu domeniul de aplicare al orientărilor, astfel cum se specifică în titlul 1 …
---------+419. În cazul în care prezentul ghid se aplică filialelor unui grup transfrontalier, autoritățile …
---------+420. Rezultatele oricărei astfel de evaluări inițiale a elementelor SREP, inclusiv, dacă sunt …
---------+421. În urma discuțiilor din cadrul colegiilor de supraveghetori, autoritățile competente trebuie …
---------+422. Autoritățile competente trebuie să discute și să coordoneze următoarele în cadrul colegiilor …
------+11.2 Evaluarea capitalului SREP și cerințe prudențiale specifice firmei de investiții
---------+423. Stabilirea adecvării capitalului și a cerințelor în conformitate cu procesul descris în titlul …
---------+424. Exercitarea competențelor de supraveghere și luarea de măsuri de supraveghere, inclusiv în …
---------+425. În contextul discuțiilor privind caracterul adecvat al nivelului de fonduri proprii și al …
---------+426. Cerința de capital și alte măsuri de capital, dacă este cazul, trebuie stabilite la nivel …
------+11.3 Aplicarea altor măsuri de supraveghere
---------+427. Autoritățile competente responsabile cu supravegherea grupurilor transfrontaliere de f irme de …
---------+428. Autoritățile competente responsabile cu supravegherea prudențială a entităților unui grup …
 English - European Union - Financial Industry -

Ghid privind procedurile și metodologiile comune pentru procesul de supraveghere și evaluare (SREP) în temeiul Directivei (UE) 2019/2034 (EBA/GL/2022/09)

Ghid privind procedurile și metodologiile comune pentru procesul de supraveghere și evaluare (SREP) în temeiul Directivei (UE) 2019/2034 (EBA/GL/2022/09)

https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/supervisory-review-and-evaluation-process-srep – PDF

1. Prezentare generală

,
Titlul 1 Dispoziții generale

Titlul 1 Dispoziții generale
Titlul 2 SREP comun

Titlul 2 SREP comun
Titlul 3 Monitorizarea indicatorilor -cheie

Titlul 3 Monitorizarea indicatorilor -cheie
Titlul 4 Analiza modelului de afaceri

Titlul 4 Analiza modelului de afaceri
Titlul 5 Evaluarea guvernanței interne și a controalelor la nivelul întregii firme de investiții

Titlul 5 Evaluarea guvernanței interne și a controalelor la nivelul întregii firme de investiții
Titlul 6 Evaluarea riscurilor pentru capital

Titlul 6 Evaluarea riscurilor pentru capital
Titlul 7 Evaluarea capitalului SREP

Titlul 7 Evaluarea capitalului SREP
Titlul 8 Evaluarea riscului pentru lichiditate

Titlul 8 Evaluarea riscului pentru lichiditate
Titlul 9. Determinarea rezultatului evaluării lichidității

Titlul 9. Determinarea rezultatului evaluării lichidității
Titlul 10 Evaluarea generală SREP și aplicarea măsurilor de supraveghere

Titlul 10 Evaluarea generală SREP și aplicarea măsurilor de supraveghere
Titlul 11 Aplicarea SREP în cazul grupurilor de firme de investiții

Titlul 11 Aplicarea SREP în cazul grupurilor de firme de investiții

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde

Tichete legate

Legături
is related to Imported: Guidelines on common procedures and methodologies for the supervisory review and evaluation process (SREP) (2023-06-19-fc55fb518e-3dad)
is related to Assignments added: Guidelines on common procedures and methodologies for the supervisory review and evaluation process (SREP) (2023-06-19-fc55fb518e-3dad) – 79 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/