+Ghid privind cooperarea și schimbul de informații între autoritățile de supraveghere prudențială, autoritățile de supraveghere a prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării terorismului și unitățile de informații financiare în temeiul Directivei 201 3/36/UE (EBA/GL/2021/15)
---+1. Obligații de conformare și de raportare
------+Statutul prezentului ghid
---------+1. Prezentul document conține orientări emise în temeiul articolului 16 din Regulamentul (UE) nr. …
---------+2. Ghidul prezintă punctul de vedere al ABE privind practicile adecvate în materie de supraveghere …
------+Cerințe de raportare
---------+3. În conformitate cu articolul 16 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010, autoritățile …
---------+4. Notificările vor fi publicate pe site - ul ABE, în conformitate cu articolul 16 alineatul (3).
---+2. Obiect, domeniu de aplicare și definiții
------+Obiect
---------+5. Prezentul ghid specifică modul de cooperare și de schimb de informații, în special în ceea ce …
------+Domeniu de aplicare
---------+6. Autoritățile competente, astfel cum sunt definite la articolul 3 alineatul (1) punctul 36 din …
---------+7. Autoritățile cărora li s - a încredințat sarcina publică de a supraveghea entitățile obligate …
------+Destinatari
---------+8. Prezentul ghid se adresează autorităților competente, astfel cum sunt definite la articolul 4 …
------+Definiții
---------+9. Dacă nu se specifică altfel, termenii utilizați și definiți în Directiva 2013/36/UE, în …
---+3. Punerea în aplicare
------+Data aplicării
---------+10. Prezentul ghid se aplică începând cu 1 iunie 2022.
---+4. Dispoziții generale
------+11. Cooperarea și schimbul de informații în temeiul articolului 117 alineatul (5) din Directiva …
------+12. Au toritățile de supraveghere prudențială și autoritățile de supraveghere a combaterii spălării …
------+13. Autoritățile de supraveghere prudențială și autoritățile de supraveghere a combaterii spălării …
---+5. Mecanismele de cooperare, schimbul de informații și tratamentul confidențial
------+5.1 Modalitățile practice de cooperare și de schimb de informații
---------+14. Trebuie să existe mijloace eficace și eficiente de cooperare și de schimb de informații pentru …
---------+15. Informațiile trebuie furnizate în scris, indiferent de formatul lor, fie pe suport de hârtie …
---------+16. În cazul în care se consideră necesar, cum ar fi în caz de urgență, informațiile trebuie …
---------+17. În cazul în care autoritatea de supraveghere prudențială și autoritatea de supraveghere a …
---------+18. Autoritățile de supraveghere prudențială trebuie să considere informațiile ca fiind relevante …
---------+19. Autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie …
---------+20. Autoritățile de supraveghere prudențială și autoritățile de supraveghere a combaterii spălării …
---------+21. Autoritățile de supraveghere prudențială trebuie să furnizeze informațiile relevante: a) …
---------+22. Autoritățile de supraveghere prudențială trebuie să informeze fiecare dintre autoritățile de …
---------+23. Autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie …
---------+24. Autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie …
---------+25. Autoritățile de supraveghere prudențială și autoritățile de supraveghere a combaterii spălării …
---------+26. În cazul în care autoritatea solicitată nu este în măsură să furnizeze informațiile sau să …
---------+27. În cazul în care o cerere de informații sau de cooperare nu poate fi soluționată integral sau …
---------+28. Autoritățile de supraveghere prudențială și autoritățile de supraveghere a combaterii spălării …
---------+29. Informațiile considerate relevante pentru o altă autoritate trebuie transmise din proprie …
---------+30. Autoritățile de supraveghere prudențială și autoritățile de supraveghere a combaterii spălării …
---------+31. Autoritățile de supraveghere prudențială și autoritățile de supraveghere a combaterii spălării …
---------+32. În cazul în care există mecanisme de cooperare și de schimb de informații, autoritățile de …
---------+33. În cazul în care cooperarea și schimbul de informații au deja loc în cadrul colegiilor …
---------+34. Autoritățile de supraveghere prudențială trebuie să transmită unității de informații financiare …
---------+35. După caz, autoritățile de supraveghere prudențială trebuie să solicite unității de informații …
---------+36. Autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie …
---------+37. După caz, autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului …
------+5.2 Restricții privind confidențialitatea informațiilor și permisiuni pentru utilizarea informațiilor
---------+38. Autoritățile de supraveghere prudențială și autoritățile de supraveghere a combaterii spălării …
---------+39. Orice informații primite în urma cooperării și a schimburilor de informații prevăzute la …
---------+40. Cooperarea și schimburile de informații prevăzute în prezentul ghid trebuie să se desfășoare în …
---+6. Cooperarea și schimbul de informații în contextul proceselor de autorizare, al proiectelor de achiziții de dețineri calificate, al evaluărilor caracterului adecvat și al retragerii autorizației
------+6.1 Cereri de autorizare a instituțiilor
---------+41. Atunci când evaluează o cerere de autorizare în temeiul articolelor 10 - 14 din Directiva …
---------+42. Autoritatea de supraveghere prudențială trebuie să transmită autorității de supraveghere a …
---------+43. În plus, în situațiile în care riscul de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului …
---------+44. În plus, în cazul în care riscul de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului asociat …
---------+45. În cazul în care o autoritate de supraveghere prudențială decide să nu acorde autorizația unei …
---------+46. Autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie …
---------+47. Informațiile solicitate în contextul unei cereri de autorizare a unei instituții trebuie …
------+6.2 Evaluarea proiectelor de achiziție sau de majorare a deținerilor calificate
---------+48. Atunci când evaluează un proiect de achiziție sau de majorare a deținerilor calificate în …
---------+49. În plus, în situațiile în care riscul de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului …
---------+50. Atunci când solicită informații, autoritatea de supraveghere prudențială care formulează …
---------+51. În cazul în care o autoritate de supraveghere prudențială decide să se opună proiectului de …
---------+52. La cererea autorităților de supraveghere prudențială, autoritățile de supraveghere a combaterii …
---------+53. Autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie …
---------+54. Informațiile solicitate în contextul proiectelor de achiziție sau de majorare a deținerilor …
------+6.3 Evaluarea adecvării membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții -cheie
---------+55. Atunci când evaluează sau reevaluează adecvarea membrilor organului de conducere și a …
---------+56. În cazul în care o autoritate de supraveghere prudențială decide că un membru al organului de …
---------+57. La cererea autorității de supraveghere prudențială, autoritățile de supraveghere a combaterii …
---------+58. Autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie …
---------+59. Informațiile solicitate în contextul evaluărilor privind adecvarea trebuie furnizate fără …
------+6.4 Retragerea autorizației instituțiilor
---------+60. În cazul în care autoritatea de supraveghere prudențială decide să inițieze procedura de …
---------+61. În cazul în care autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării …
---------+62. Atunci când informează autoritatea de supraveghere prudențială cu privire la o încălcare gravă …
---------+63. Autoritatea de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie să …
---------+64. În urma notificării unei încălcări grave, astfel cum se prevede la punctul 61 de mai sus …
---------+65. În cazul în care autoritatea de supraveghere prudențială decide să retragă autorizația acordată …
---+7. Cooperarea și schimbul de informații în cadrul supravegherii pe bază continuă
------+7.1 Evaluarea notificărilor legate de exercitarea libertății de stabilire și exercitarea libertății de a presta servicii
---------+66. Autoritatea de supraveghere prudențială din statul membru gazdă care primește notificarea …
---------+67. La cererea autorității de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării …
---------+68. La primirea de la autoritatea de supraveghere prudențială a informațiilor privind exercitarea …
---------+69. În situațiile în care instituția este expusă unui risc semnificativ sau crescut de spălare a …
------+7.2 Evaluarea fuziunilor
---------+70. Atunci când o autoritate de supraveghere prudențială evaluează cererile de fuziune pentru …
---------+71. În cazul unei fuziuni prin absorbție, autoritatea de supraveghere prudențială responsabilă de …
---------+72. În cazul unei fuziuni prin constituirea unei noi instituții, autoritatea de supraveghere …
---------+73. În cazul în care autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării …
------+7.3 Evaluarea acordurilor de externalizare
---------+74. Autoritatea de supraveghere prudențială responsabilă de monitorizarea acordurilor de …
---------+75. În cazul în care autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării …
------+7.4 E valuarea riscurilor și supravegherea on- site (la fața locului) și off- sit e (pe baza raportărilor)
---------+76. În contextul supravegherii on- sit e și off- sit e , informațiile pe care autoritățile de …
---------+77. Autoritățile de supraveghere prudențială trebuie să solicite autorităților de supraveghere a …
---------+78. Autoritățile de supraveghere prudențială trebuie să furnizeze informații relevante pentru …
---------+79. Autoritățile de supraveghere prudențială trebuie să transmită unității de informații financiare …
---------+80. În plus, în situațiile în care instituția este expusă la riscuri ridicate de spălare a banilor …
---------+81. Autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie …
---------+82. Autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie …
---------+83. Autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie …
---------+84. Autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie …
---------+85. În cazul în care evaluarea prudențială a riscurilor oferă autorității de supraveghere …
---------+86. În cazul în care autoritatea de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării …
---------+87. Pentru efectuarea evaluării comune, după cum se prevede la articolul 97 alineatul (6) din …
---------+88. Evaluarea comună trebuie să fie prezentată în scris și să conțină faptele și motivele …
------+7.5 Activități de supraveghere coordonate
---------+89. Autoritățile de supraveghere prudențială și autoritățile de supraveghere a combaterii spălării …
---------+90. În cazul în care sunt identificate domenii de interes comun , autoritățile de supraveghere …
---------+91. În cazul în care se instituie o activitate coordonată de supraveghere, autoritățile de …
---+8. Coopera rea și schimbul de informații privind măsurile de supraveghere sau sancțiunile
------+92. Autoritățile de supraveghere prudențială și autoritățile de supraveghere a combaterii spălării …
------+93. Comunicările privind sancțiunile sau măsurile de supraveghere dintre autoritățile de …
 English - European Union - Financial Industry -

Ghid privind cooperarea și schimbul de informații între autoritățile de supraveghere prudențială, autoritățile de supraveghere a prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării terorismului și unitățile de informații financiare în temeiul Directivei 201 3/36/UE (EBA/GL/2021/15)

Ghid privind cooperarea și schimbul de informații între autoritățile de supraveghere prudențială, autoritățile de supraveghere a prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării terorismului și unitățile de informații financiare în temeiul Directivei 201 3/36/UE (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Prezentare generală

,
1. Obligații de conformare și de raportare

1. Obligații de conformare și de raportare
2. Obiect, domeniu de aplicare și definiții

2. Obiect, domeniu de aplicare și definiții
3. Punerea în aplicare

3. Punerea în aplicare
4. Dispoziții generale

4. Dispoziții generale
5. Mecanismele de cooperare, schimbul de informații și tratamentul confidențial

5. Mecanismele de cooperare, schimbul de informații și tratamentul confidențial
6. Cooperarea și schimbul de informații în contextul proceselor de autorizare, al proiectelor de achiziții de dețineri calificate, al evaluărilor caracterului adecvat și al retragerii autorizației

6. Cooperarea și schimbul de informații în contextul proceselor de autorizare, al proiectelor de achiziții de dețineri calificate, al evaluărilor caracterului adecvat și al retragerii autorizației
7. Cooperarea și schimbul de informații în cadrul supravegherii pe bază continuă

7. Cooperarea și schimbul de informații în cadrul supravegherii pe bază continuă
8. Coopera rea și schimbul de informații privind măsurile de supraveghere sau sancțiunile

Autoritățile de supraveghere prudențială și autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde

Tichete legate

Legături
is related to Imported: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652)
is related to Assignments added: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/