Leitlinien für den Vergleich der Vergütungspraktiken und des geschlechtsspezifischen Lohngefälles gemäß der Richtlinie (EU) 2019/2034

1. Übersicht

1. Kreis der Wertpapierfirmen, die der Erhebung hinsichtlich der Daten zur Vergütung unterliegen

2. Kreis der Wertpapierfirmen, die der Erhebung der Daten zum geschlechtsspezifischen Lohngefälle unterliegen

3. Übermittlung der Daten durch die Wertpapierfirmen an die zuständigen Behörden

4. Übermittlung der Vergleichsdaten durch die zuständigen Behörden an die EBA

4.1. Vorbereitung der Datenübermittlung an die EBA durch die zuständigen Behörden

4.2. Übermittlung der Daten an die EBA

5. Allgemeine Spezifikationen für alle zu meldenden Vergleichsdaten

6. Zusätzliche Spezifikationen für die Daten zur Vergütung

7. Zusätzliche Spezifikationen für die Übermittlung von Informationen über Ausnahmen in Anhang IV

8. Zusätzliche Spezifikationen für die Übermittlung von Informationen zum geschlechtsspezifischen Lohngefälle in

Anhang V

9. Qualität der Daten

Anhang I – Allgemeine Informationen und Informationen über die Vergütung aller Mitarbeiter in Wertpapierfirmen

Name der Wertpapierfirma Name Höchstwert für das Verhältnis zwischen dem variablen und dem festen Bestandteil der Vergütung, das Prozentsatz in den internen Richtlinien der Wertpapierfirma festgelegt ist Nimmt die Wertpapierfirma die Ausnahme gemäß Artikel 32 Absatz 4 Buchstabe a der Richtlinie Ja/nein (EU) 2019/2034 auf institutioneller Ebene in Anspruch? Die Wertpapierfirma ist ein Tochterunternehmen eines EU-Mutterkreditinstituts, das der Ja/nein Richtlinie 2013/36/EU unterliegt. Geschäftsjahr, für das die Vergütung gewährt wird (Jahr N) Jahr

Leitungsorgan – Leitungsorgan – Aufsichtsfunktion Leitungsfunktion

Handel auf Anlageberatung Portfolio- Betrieb eines Unabhängige Alle sonstigen eigene Rechnung, und Auftrags- management MTF/OTF Kontroll- Mitarbeiter Emission oder ausführung funktionen Platzierung von Instrumenten

Zahl der Mitarbeiter (pro

Anhang II – Informationen zur Vergütung identifizierter Mitarbeiter in Wertpapierfirmen

Name der Wertpapierfirma Name

Geschäftsjahr, für das die Vergütung gewährt wird (Jahr N) Jahr

Anhang III – Informationen zur Vergütung identifizierter Mitarbeiter nach Geschäftsbereich

Name der Wertpapierfirma Name Geschäftsjahr, für das die Vergütung gewährt wird (Jahr N) Jahr

Leitungsorgan – Leitungsorgan – Aufsichts- Leitungs-funktion funktion

Handel auf Anlageberatung Portfolio- Betrieb eines Unabhängige Alle sonstigen eigene und Auftrags- management MTF/OTF Kontroll- Mitarbeiter Rechnung, ausführung funktionen Emission oder Platzierung von Instrumenten

Zahl der identifizierten

Anhang IV – Ausnahmen von der Anwendung der Anforderung zur Auszahlung von Teilen der variablen Vergütung im Rahmen von Zurückbehaltungsregelungen und in Instrumenten für Wertpapierfirmen gemäß der Richtlinie (EU) 2019/2034

Name der Wertpapierfirma Geschäftsjahr, für das die Vergütung gewährt wird (Jahr N): Angaben zur Verfügbarkeit von Befreiungen	Name Jahr Ausnahme auf Ausnahme für unternehmensweiter Basis Mitarbeiter gemäß gemäß Artikel 34 Absatz 4 Artikel 34 Absatz 4 Buchstabe a der Richtlinie Buchstabe b der (EU) 2019/2034 Richtlinie (EU) 2019/2034
Wendet die Wertpapierfirma die Ausnahme von der Anforderung zur Auszahlung von Teilen der variablen Vergütung	Ja/nein

im Rahmen von Zurückbehaltungsregelungen oder in Instrumenten gemäß Artikel 34 Absatz 4 Buchstabe a der Richtlinie (EU) 2019/2034 für alle ihre identifizierten Mitarbeiter an? Wird diese Frage mit „Ja“ beantwortet, müssen die nachfolgenden Angaben nicht gemacht werden.

Wendet die Wertpapierfirma die Ausnahme von der Anforderung gemäß Artikel 32 Absatz 1 Buchstabe j der

Ja/nein Ja/nein

Richtlinie (EU) 2019/2034 (Auszahlung in Instrumenten) an? Wenn die Wertpapierfirma die vorstehend genannte Ausnahme anwendet, aber einen niedrigeren Schwellenwert als Schwellenwert im nationalen Recht vorgesehen zugrunde legt, ist der angewandte Schwellenwert in EUR anzugeben.

Zahl der identifizierten Mitarbeiter, die die vorstehend genannte Ausnahme in Anspruch nehmen Prozentsatz der identifizierten Mitarbeiter, die die vorstehend genannte Ausnahme in Anspruch nehmen Gesamtvergütung der identifizierten Mitarbeiter, die die vorstehend genannte Ausnahme in Anspruch nehmen Davon: variable Vergütung Davon: feste Vergütung Wendet die Wertpapierfirma die Ausnahme von der Anforderung gemäß Artikel 32 Absatz 1 Buchstabe l der

Anzahl (nach Köpfen) Anzahl (nach Köpfen) Prozentsatz Prozentsatz EUR EUR EUR EUR EUR EUR Ja/nein Ja/nein

Richtlinie (EU) 2019/2034 (Auszahlung im Rahmen von Zurückbehaltungsregelungen) an? Wenn die Wertpapierfirma die vorstehend genannte Ausnahme anwendet, aber einen niedrigeren Schwellenwert als Schwellenwert im nationalen Recht vorgesehen zugrunde legt, ist der angewandte Schwellenwert in EUR anzugeben.

Zahl der identifizierten Mitarbeiter, die die vorstehend genannte Ausnahme in Anspruch nehmen	Kopfzahl Anzahl (nach Anzahl (nach Köpfen) Köpfen)
Prozentsatz der identifizierten Mitarbeiter, die die vorstehend genannte Ausnahme in Anspruch nehmen Gesamtvergütung der identifizierten Mitarbeiter, die die vorstehend genannte Ausnahme in Anspruch nehmen Davon: variable Vergütung	Prozentsatz Prozentsatz EUR EUR EUR EUR
EBA Public
Davon: feste Vergütung Wendet die Wertpapierfirma die Ausnahme von der Anforderung gemäß Artikel 32 Absatz 1, dritter Unterabsatz von Absatz 3 (Ausnahmen in Bezug auf die Auszahlung von freiwilligen Altersversorgungsleistungen in Instrumenten) an? Zahl der identifizierten Mitarbeiter, die die vorstehend genannte Ausnahme in Anspruch nehmen Gesamtvergütung der identifizierten Mitarbeiter, die die vorstehend genannte Ausnahme in Anspruch nehmen Davon: variable Vergütung Davon: feste Vergütung	EUR EUR Ja/nein Ja/nein Anzahl (nach Köpfen) Anzahl (nach Köpfen) EUR EUR EUR EUR EUR EUR

Anhang V – Informationen zum geschlechtsspezifischen Lohngefälle

Geschlechterverhältnis der Mitarbeiter nach Quartil der Vergütungshöhe

Geschlechterverhältnis in Anzahl männlicher Anzahl weiblicher Anzahl männlicher Anzahl weiblicher den einzelnen Quartilen der Mitarbeiter in Prozent aller Mitarbeiter in Prozent aller identifizierter Mitarbeiter identifizierter Mitarbeiter Vergütungshöhe Mitarbeiter Mitarbeiter in Prozent aller in Prozent auf der identifizierter Mitarbeiter Grundlage aller identifizierter Mitarbeiter

Quartil 1 (niedrig) Prozentsatz (z. B. 42,43 %) Prozentsatz Prozentsatz Prozentsatz Quartil 2 (niedrig bis mittel) Prozentsatz Prozentsatz Prozentsatz Prozentsatz Quartil 3 (mittel bis hoch) Prozentsatz Prozentsatz Prozentsatz Prozentsatz Quartil 4 (hoch) Prozentsatz Prozentsatz Prozentsatz Prozentsatz Alle Mitarbeiter/identifizierten Prozentsatz Prozentsatz Prozentsatz Prozentsatz Mitarbeiter EBA Public

Geschlechtsspezifisches Lohngefälle auf der Grundlage der Bruttogesamtvergütung

Höhe der jährlichen Bruttogesamtvergütung

Geschlechtsspezifisches Geschlechtsspezifisches Geschlechtsspezifisches Geschlechtsspezifisches Lohngefälle für alle Lohngefälle für alle Lohngefälle für Lohngefälle für Mitarbeiter, auf der Mitarbeiter, auf der identifizierte Mitarbeiter, identifizierte Mitarbeiter, Grundlage des Medians Grundlage des Mittelwerts auf der Grundlage des auf der Grundlage des Medians Mittelwerts

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen
Quelle	Anforderung

3. Zugehörige Standards

Standards
Quelle	Anforderung

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