+Ghid (EBA/GL/2022/05)
---+1. Obligații de conformare și raportare
------+Statutul ghidului
---------+1. Prezentul document conține ghidul publicat în temeiul articolului 16 din Regulamentul (UE) nr. …
---------+2. Ghidul prezintă punctul de vedere al ABE privind practicile adecvate în materie de supraveghere …
------+Cerințe de raportare
---------+3. În conformitate cu articolul 16 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010, autoritățile …
---------+4. Notificările se publică pe site - ul ABE, în conformitate cu articolul 16 alineatul (3).
---+2. Obiect, domeniu de aplicare și definiții
------+Obiectul și domeniul de aplicare
---------+5. Prezentul ghid specifică rolul, sarcinile și responsabilitățile coordonatorului funcției de …
---------+6. Prezentul ghid se aplică instituțiilor de credit sau financiare, astfel cum sunt definite la …
---------+7. Termenii „organ de conducere în funcția sa de conducere” și „organ de conducere în funcția sa de …
------+Destinatarii
---------+8. Pre zentul ghid se adresează autorităților competente prevăzute la articolul 4 alineatul (2) …
------+Definiții
---------+9. Cu excepția cazului în care se prevede altfel, termenii utilizați și definiți în Directiva (UE) …
---+3. Punere în aplicare
------+Data aplicării
---------+10. Prezentul ghid se aplică de la 1 decembrie 2022.
---+4. Ghid
------+4.1 Rolul și responsabilitățile organului de conducere în combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului și ale directorului executiv responsabil de combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului
---------+11. Organul de conducere trebuie să fie responsabil de aprobarea strategiei globale a instituției …
---------+12. Organul de conducere în funcția sa de supraveghere trebuie să fie responsabil de supravegherea …
---------+13. Pe lângă dispozițiile prevăzute în ghidurile AES privind cadrul de administrare a activității …
---------+14. Organul de conducere în funcția sa de supraveghere trebuie să se asigure că membrul organului …
---------+15. Organul de conducere în funcția sa de supraveghere trebuie să aibă acces la date și informații …
---------+16. În ceea ce privește politicile, controalele și procedurile interne menționate la articolul 8 …
---------+17. Membrul organului de conducere care urmează să fie identificat în conformitate cu articolul 46 …
---------+18. Membrul organului de conducere menționat la articolul 46 alineatul (4) din Directiva (UE) …
---------+19. În cazul în care nu există un organ de conducere, instituția de credit sau financiară trebuie …
---------+20. Directorul executiv menționat la punctul 19 trebuie să aibă suficiente cunoștințe, competențe …
---------+21. Fără a aduce atingere responsabilității globale și colective a organului de conducere, la …
---------+22. Membrul organului de conducere sau, în cazul în care este desemnat, directorul executiv …
---------+23. Membrul organului de conducere sau, în cazul în care este desemnat, directorul executiv …
------+4.2 Rolul și responsabilitățile coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului
---------+24. Atunci când decide cu privire la numirea coordonatorului funcției de conformitate în materie de …
---------+25. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
---------+26. În cazul în care coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării …
---------+27. În cazul în care funcțiile coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a …
---------+28. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
---------+29. În cazul în care acest lucru este proporțional cu riscul de spălare a banilor și de finanțare a …
---------+30. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
---------+31. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
---------+32. O instituție de credit sau financiară trebuie să numească un coordonator separat al funcției de …
---------+33. Atunci când organul de conducere decide să nu numească un coordonator separat al funcției de …
---------+34. În cazul în care nu este numit un coordonator separat al funcției de conformitate în materie de …
---------+35. Atunci când coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor …
---------+36. În ceea ce privește procesul de verificare a angajaților, menționat la articolul 8 alineatul …
---------+37. Instituțiile de credit sau financiare trebuie să se asigure că funcția de conformitate în …
---------+38. Rolul și responsabilitățile coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a …
---------+39. În ceea ce privește identificarea și evaluarea riscurilor menționate la articolul 8 alineatul …
---------+40. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
---------+41. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
---------+42. Politicile, controalele și procedurile menționate la articolul 8 alineatul (4) din Directiva …
---------+43. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
---------+44. Ca o a doua linie de apărare, coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a …
---------+45. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
---------+46. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
---------+47. Coordonatorul funcției de conformitate trebuie să ofere consultanță organului de conducere cu …
---------+48. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
---------+49. Instituția de credit sau financiară trebuie să fie pregătită să transmită autorității …
---------+50. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
---------+51. În ceea ce privește obligația coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere …
---------+52. Atunci când coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor …
---------+53. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
---------+54. Instituțiile de credit sau financiare trebuie să atragă atenția managerilor și angajaților lor …
---------+55. În conformitate cu obligația prevăzută la articolul 46 alineatul (1) din Directiva (UE) …
---------+56. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
---------+57. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
---------+58. Pe lângă formarea generală, în sensul articolului 46 alineatul (1) din Directiva (UE) 2015/849 …
---------+59. Conținutul programelor de formare specifice oferite persoanelor cu diferite niveluri de …
---------+60. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
---------+61. În cazul în care instituția de credit sau financiară adoptă un program de formare și …
---------+62. În cazul în care anumite activități de formare sunt externalizate către un furnizor de …
---------+63. Atât funcția de conformitate, cât și funcția independentă de conformitate în materie de …
---------+64. În cazul în care funcția de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
---------+65. Funcția de audit independent menționată la articolul 8 alineatul (4) litera (b) din Directiva …
---------+66. Funcția de gestionare a riscurilor, în măsura în care instituția de credit sau financiară are o …
---------+67. Trebuie să existe o bună cooperare în vederea schimbului de informații între coordonatorul …
---------+68. Pe lângă ghidurile AES privind externalizarea , după caz, și în cazul în care externalizarea …
---------+69. Instituțiile de credit și financiare trebuie să urmeze procesul de externalizare, astfel cum se …
---------+70. Instituția de credit sau financiară care externalizează sarcini ale funcției de conformitate în …
---------+71. În cazul în care instituția de credit sau financiară nu are directori sau angajați proprii …
---------+72. În situațiile în care instituția de credit sau financiară recurge la externalizare intragrup …
---------+73. Externalizarea sarcinilor legate de combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului …
------+4.3 Organizarea funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului la nivelul grupului
---------+74. Instituția de credit sau financiară trebuie să își adapteze cadrul de control intern la …
---------+75. Instituția de credit sau financiară trebuie să se asigure că societatea - mamă, în cazul în …
---------+76. În cazul în care instituția de credit sau financiară este societatea - mamă a unui grup …
---------+77. În cazul în care societatea - mamă este o instituție de credit sau financiară și, prin urmare …
---------+78. Atunci când se pun în aplicare politici și proceduri la nivelul grupului, astfel cum se …
---------+79. Societatea - mamă de credit sau financiară trebuie: a) să desemneze un membru al organului său …
---------+80. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
---------+81. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
---------+82. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
---------+83. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
---------+84. Grupul trebuie să se asigure că politicile și procedurile instituite de entități sunt aliniate …
 English - European Union - Financial Industry -

Ghid (EBA/GL/2022/05)

Ghid (EBA/GL/2022/05)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-1 – PDF

1. Prezentare generală

,
1. Obligații de conformare și raportare

1. Obligații de conformare și raportare
2. Obiect, domeniu de aplicare și definiții

2. Obiect, domeniu de aplicare și definiții
3. Punere în aplicare

3. Punere în aplicare
4. Ghid

4. Ghid

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde

Tichete legate

Legături
is related to Imported: Guidelines on the role of AML/CFT compliance officers (2022-11-21-259e5a005b-1652)
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/