+Gairės dėl priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo proceso (SREP) bendrų procedūrų ir metodikų pagal Direktyvą (ES) 2019/2034 (EBA/GL/2022/09)
---+1 antraštinė dalis. Bendrosios nuostatos
------+1.1 Prievolė laikytis gairių ir apie tai pranešti
---------+Šių gairių statusas
------------+1. Šiame dokumente pateiktos pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 ir Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 …
------------+2. Gairėse išdėstoma EBI ir ESMA nuomonė dėl tinkamos priežiūros praktikos Europos finansų …
---------+Pranešimo reikalavimai
------------+3. Pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 16 straipsnio 3 dalį kompetentingos institucijos ne vėliau …
------------+4. Pranešimai bus skelbiami EBI interneto svetainėje pagal 16 straipsnio 3 dalį. 1 2010 m. …
------+1.2 Dalykas, taikymo sritis ir sąvokų apibrėžtys
---------+Dalykas
------------+5. Šiose gairėse nustatomos Direktyvos (ES) 2019/2034 36 ir 45 straipsniuose nurodyto priežiūrinio …
---------+Taikymo sritis
------------+6. Šios gairės taikomos investicinių įmonių, kaip apibrėžta Direktyvos (ES) 2019/2034 36–45 …
------------+7. Kompetentingos institucijos turėtų taikyti šias gaires aukščiausiu konsolidavimo lygiu pagal …
------------+8. Jeigu investicinė įmonė turi patronuojamąją įmonę toje pačioje valstybėje narėje, galima …
------------+9. Investicinių įmonių grupių, įskaitant grupes, kurių įmonės įsteigtos trečiosiose valstybėse …
---------+Kam skirta
------------+10. Šios gairės skirtos Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 4 straipsnio 2 dalies viii punkte nurodytoms …
---------+Sąvokų apibrėžtys
------------+11. Jei nenurodyta kitaip, Reglamente (ES) 2019/2033 , Direktyvoje (ES) 2019/2034 arba Direktyvoje …
------+1.3 Įgyvendinimas
---------+Taikymo data
------------+12. Šios gairės taikomos nuo 19.06.2023.
------------+13. Šios gairės nedelsiant taikomos 2023 m. pradėtiems SREP. 6
---+2 antraštinė dalis Bendras SREP
------+2.1 Bendro SREP sistemos apžvalga
---------+14. Kompetentingos institucijos turėtų užtikrinti, kad investicinės įmonės SREP apimtų šiuos …
---------+15. Kompetentingos institucijos kiekvieną investicinę įmonę, kurios atžvilgiu turi būti atliekamas …
---------+16. Kompetentingos institucijos į šias kategorijas turėtų atsižvelgti, kai taiko proporcingumo …
---------+17. Kalbant apie 1 – 3 kategorijas, kiekvienu konkrečiu atveju kompetentingos institucijos gali …
---------+18. Skirstydamos į kategorijas kompetentingos institucijos turėtų remtis priežiūros ataskaitų …
---------+19. Kompetentingos institucijos turėtų nuolat vertinti riziką, kurią investicinė įmonė patiria arba …
---------+20. Atliekant vertinimą reikėtų laikytis 2.4 skirsnyje išdėstytų proporcingumo kriterijų. Gavus …
---------+21. Kompetentingos institucijos turėtų užtikrinti, kad pirmiau aptartos vertinimo išvados: 8 a. …
---------+22. Kompetentingos institucijos turėtų periodiškai tikrinti investicinės įmonės nuosavų lėšų ir …
---------+23. Kompetentingos institucijos turėtų atlikti periodinius vertinimus, atsižvelgdamos į 2.4 …
---------+24. Kompetentingos institucijos turėtų užtikrinti, kad vertinimo išvados: a. būtų aiškiai …
---------+25. Kompetentingos institucijos turėtų nuolat vertinti investicinės įmonės rizikos profilį ir …
---------+26. Vertinimo rezultatus reikėtų nuolat tikrinti, atsižvelgiant į rizikos vertinimo išvadas arba į …
---------+27. Kompetentingos institucijos turėtų užtikrinti, kad vertinimo išvados: a. būtų atspindėtos …
---------+28. Laikydamosi būtiniausio priežiūros intensyvumo modelio, kaip nurodyta 2.4 skirsnyje …
---------+29. Remdamosi bendruoju SREP vertinimu ir atskirų SREP elementų vertinimais, kompetentingos …
---------+30. Jeigu iš pagrindinių rodiklių stebėsenos, SREP elementų vertinimo arba visos kitos priežiūros …
---------+31. Kaip nurodyta 2.4 skirsnyje, kompetentingos institucijos taip pat turėtų dalyvauti dialoge …
------+2.2 Balų skaičiavimas per SREP
---------+32. Kompetentingos institucijos turėtų skirti rizikos ir gyvybingumo balus, skirtus apibendrinti …
---------+33. Vertindamos atskiras rizikos kategorijas ir SREP elementus, kompetentingos institucijos turėtų …
---------+34. Įgyvendindamos gaires, kompetentingos institucijos savo vidaus tikslais, pavyzdžiui …
---------+35. Kompetentingos institucijos turėtų užtikrinti, kad būtų reguliariai, bet 2.4 skirsnyje nurodytu …
---------+36. Kompetentingos institucijos, atsižvelgdamos į 6 antraštinėje dalyje nustatytus kriterijus …
---------+37. Kompetentingos institucijos rizikos lygį turėtų nustatyti daugiausia atlikdamos būdingos …
---------+38. Įgyvendindamos šias gaires, kompetentingos institucijos gali įvertinti būdingos rizikos lygius …
---------+39. Kompetentingos institucijos turėtų atskirai skirti balus investicinės įmonės gyvybingumui …
---------+40. Kapitalo pakankamumo ir likvidumo pakankamumo atveju šie balai atspindi priežiūros institucijos …
---------+41. Kompetentingos institucijos taip pat turėtų skirti bendrąjį SREP balą pagal 10 antraštinėje …
---------+42. Kompetentingos institucijos turėtų užtikrinti, kad verslo modelio, vidaus valdymo ir kontrolės …
---------+43. Kompetentingos institucijos turėtų užtikrinti, kad bendrasis SREP vertinimas, priskirtas re …
---------+44. Jeigu iš bendrojo SREP vertinimo rezultatų matyti, kad galima daryti išvadą, jog investicinė …
------+2.3 Organizacinė tvarka
---------+45. Kompetentingos institucijos turėtų užtikrinti, kad nustatyta SREP organizacinė tvarka apimtų …
---------+46. Apibrėždamos dialogo su investicinėmis įmonėmis tvarką, kompetentingos institucijos turėtų …
------+2.4 Proporcingumas ir priežiūros veikla
---------+47. Kompetentingos institucijos turėtų laikytis proporcingumo principo nustatydamos priežiūros …
---------+48. Kad priežiūros veiklos dažnumas būtų proporcingi, planuodamos SREP veiklą, kompetentingos …
---------+49. Jeigu kompetentingos institucijos nustato, kad investicinių įmonių rizikos profilis panašus …
---------+50. Investicinių įmonių, kurių bendrasis SREP balas yra 4, ir, kai būtina, investicinių įmonių …
---------+51. Nepriklausomai nuo to, kiek laiko praėjo nuo paskutinio SREP, kompetentingos institucijos …
---------+52. Planuodamos SREP veiklą, kompetentingos institucijos ypatingą dėmesį turėtų skirti veiklos …
---------+53. Proporcingumo sumetimais kompetentingos institucijos, vykdydamos SREP pagal šias gaires, turėtų …
---------+54. Kiekvieno visų SREP elementų vertinimo pabaigoje kompetentingos institucijos gali informuoti …
---------+55. Siekdamos užtikrinti tinkamą priežiūros veiklos, susijusios su 1 kategorijos investicinių …
---------+56. Siekdamos užtikrinti tinkamą priežiūros veiklos, susijusios su 2 kategorijos investicinių …
---------+57. Siekdamos užtikrinti tinkamą priežiūros veiklos, susijusios su 3 kategorijos investicinių …
---------+58. Dėl mažų ir tarpusavio sąsajų neturinčių investicinių įmonių, atitinkančių Reglamento (ES) …
---+3 antraštinė dalis Pagrindinių rodiklių stebėsena
------+59. Kompetentingos institucijos turėtų vykdyti reguliarią pagrindinių finansinių ir nefinansinių …
------+60. Kompetentingos institucijos turėtų stebėti pagrindinius finansinius rodiklius, derindamos juos …
------+61. Kompetentingos institucijos turėtų įdiegti tokias stebėsenos sistemas ir modelius, kuriuos …
------+62. Kompetentingos institucijos turėtų pritaikyti rodiklių grupę ir rodiklių slenkstines ribas …
------+63. Kompetentingos institucijos turėtų nustatyti, kuriuos rodiklius reikia sekti atliekant …
------+64. Sudarytą rodiklių sistemą ir pagrindinių rodiklių stebėsenos rezultatus taip pat reikėtų …
------+65. Prie stebėsenos tikslais naudojamų rodiklių reikėtų priskirti bent šiuos kiekvienos …
------+66. Kompetentingos institucijos turėtų įtraukti nefinansinius rodiklius, kaip antai, pavyzdžiui …
------+67. Kompetentingos institucijos kartu su kiekvienos įmonės rodikliais turėtų naudoti atitinkamus …
------+68. Kompetentingos institucijos taip pat turėtų apsvarstyti galimybę reguliarios pagrindinių …
---+4 antraštinė dalis Verslo modelio analizė
------+4.1 Bendrosios nuostatos
---------+69. Šioje antraštinėje dalyje išdėstyti investicinės įmonės verslo modelio ir strategijos vertinimo …
---------+70. Nedarant poveikio investicinės įmonės valdymo organo atsakomybei už verslo valdymą ir …
---------+71. Kompetentingos institucijos turėtų naudotis VMA rezultatais savo atliktam visų kitų SREP …
---------+72. Kompetentingos institucijos VMA turėtų taip pat remtis, norėdamos nustatyti pagrindines …
---------+73. Be to, kompetentingos institucijos taip pat turėtų naudoti VMA, norėdamos įvertinti joms …
---------+74. Kompetentingos institucijos, atlikdamos VMA, turėtų imtis toliau išvardytų veiksmų propor …
---------+75. 3 kategorijos investicinių įmonių atveju, kai investicinės įmonės veiklos mastas ir …
---------+76. Atlikdamos VMA, kompetentingos institucijos gali naudotis bent šiais kiekybinės ir kokybinės …
------+4.2 Preliminarus vertinimas
---------+77. Kompetentingos institucijos turėtų analizuoti pagrindinę investicinės įmonės veiklą …
---------+78. Tuo tikslu kompetentingos institucijos turėtų analizuoti įvairius svarbius parametrus – kokie …
---------+79. Atlikdamos preliminarų vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų: a. nustatyti verslo …
------+4.3 VMA sričių, į kurias reikia sutelkti dėmesį, nustatymas
---------+80. Kompetentingos institucijos turėtų nustatyti, į kurias sritis atlikdamos VMA turėtų sutelkti …
------+4.4 Verslo aplinkos vertinimas
---------+81. Norėdamos susidaryti nuomonę apie investicinės įmonės strateginių prielaidų pagrįstumą …
------+4.5 Esamo verslo modelio analizė
---------+82. Norėdamos suprasti priemones ir metodus, kuriuos investicinė įmonė taiko veiklai vykdyti ir pel …
---------+83. Kompetentingos institucijos turėtų atlikti ir statinę, ir tendencijų analizę dėl pagrindinių …
---------+84. Prie kompetentingų institucijų analizuotinų sričių galima priskirti šias sritis: a. pelną ir …
---------+85. Kompetentingos institucijos turėtų analizuoti kokybinius esamo investicinės įmonės verslo …
---------+86. Prie kompetentingų institucijų analizuotinų sričių galima priskirti šias sritis: a. …
------+4.6 Strategijos analizė
---------+87. Kompetentingos institucijos turėtų atlikti kiekybinę ir kokybinę perspektyvinę investicinės …
---------+88. Prie kompetentingų institucijų analizuotinų sričių galima priskirti šias sritis: a. bendrąją …
------+4.7 Verslo modelio gyvybingumo vertinimas
---------+89. Atlikusios 4.4 ir 4.5 skirsniuose nurodytą analizę, kompetentingos institucijos pagal …
---------+90. Grąžos lygį kompetentingos institucijos gali vertinti pagal šiuos kriterijus: 24 a. nuosavo …
------+4.8 Investicinės įmonės strategijos tvarumo vertinimas
---------+91. Atlikusios 4.4 – 4.6 skirsniuose nurodytą analizę ir atsižvelgdamos į investicinės įmonės …
---------+92. Pirmiausia kompetentingos institucijos investicinės įmonės strategijos tvarumą gali vertinti …
---------+93. Nesudėtingų investicinių įmonių atveju ir tais atvejais, kai finansinių prognozių nėra arba jos …
------+4.9 Pagrindinių pažeidžiamų sričių nustatymas
---------+94. Atlikusios VMA, kompetentingos institucijos turėtų įvertinti pagrindines pažeidžiamas sritis …
---------+95. Pagal pirmiau nurodytą vertinimą kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę apie …
------+4.10 Išvadų apibendrinimas ir balo skyrimas
---------+96. Remdamosi verslo modelio gyvybingumo ir tvarumo vertinimu, kompetentingos institucijos turėtų …
---------+Score Supervisory view Considerations
---+5 antraštinė dalis Vidaus valdymo ir visos investicinės įmonės kontrolės priemonių vertinimas
------+5.1 Bendrosios nuostatos
---------+97. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinės įmonės vidaus valdymo tvarka yra …
---------+98. Kalbant apie SREP, investicinės įmonės vidaus valdymo ir kontrolės priemonių vertinimas …
---------+99. Vidaus valdymo vertinimas turėtų būti atliekamas remiantis konkrečiu rizikos valdymo ir …
---------+100. Laikantis EBI vidaus valdymo gairių , į vidaus valdymo tvarkos vertinimą turėtų būti įtrauktas …
---------+101. Siekdamos užtikrinti nuoseklią investuotojų apsaugą visose finansinių paslaugų srityse …
---------+102. Kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į proporcingumo principą siekdamos užtikrinti …
---------+103. Taikant pirmesnę dalį ir atsižvelgiant į skirtingų verslo modelių, pagal kuriuos veikia …
---------+104. Vertinant vidaus valdymą pagal EBI vidaus valdymo gaires, reikėtų atsižvelgti į tokius …
---------+105. Siekiant tinkamai taikyti SREP investicinėms įmonėms, pagal 2 antraštinę dalį priskirtoms 3 …
---------+106. Investicinių įmonių, kurios atitinka Reglamento (ES) 2019/2033 12 straipsnio 1 dalyje …
------+5.2 Bendroji vidaus valdymo sistema
---------+107. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinė įmonė pagal Direktyvos (ES) …
---------+108. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar bendroji investicinės įmonės valdymo sistema …
---------+109. Proporcingumo sumetimais ir kai tai susiję su 3 kategorijos investicinėmis įmonėmis …
------+5.3 Valdymo organo organizacinė sudėtis ir veikimas
---------+110. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 26 ir 28 straipsnius ir EBI vidaus valdymo gaires bei Bendras …
---------+111. Proporcingumo sumetimais ir kai tai susiję su 3 kategorijos investicinėmis įmonėmis …
------+5.4 Atlygio politika ir praktika
---------+112. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinės įmonės atlygio politika ir …
---------+113. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti bent tai, ar: a. visų darbuotojų atlygio politika …
---------+114. Taikydamos proporcingumo principą, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į EBI …
------+5.5 Vidaus kontrolės sistema ir funkcijos
---------+115. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinė įmonė turi vidaus kontrolės …
---------+116. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinė įmonė turi veiksmingą ir …
---------+117. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinės įmonės atitikties užtikrinimo …
------+5.6 Rizikos valdymo sistema
---------+118. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinė įmonė yra įdiegusi tinkamą …
---------+119. Vertindamos rizikos valdymo sistemą, kompetentingos institucijos turėtų analizuoti, kokiu …
---------+120. Apžvelgdamos investicinės įmonės rizikos strategiją, norimą prisiimti riziką ir rizikos …
---------+121. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar individualiu lygmeniu investicinės įmonės …
---------+122. Investicinių įmonių, kurios atitinka Reglamento (ES) 2019/2033 12 straipsnio 1 dalyje …
---------+123. Šie vertinimai turėtų padėti apskaičiuoti papildomų nuosavų lėšų reikalavimą ir įvertinti …
---------+124. Vertindamos ICARAP patikimumą, kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, kai aktualu …
---------+125. Vertindamos ICARAP veiksmingumą kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, kai aktualu …
---------+126. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar ICARAP tinkamai aprėpia investicinės įmonės …
---------+127. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinės įmonės atlieka išsamų rizikos …
---------+128. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinės įmonės, vykdančios Direktyvos …
---------+129. Kompetentingos institucijos turėtų peržiūrėti investicinių įmonių atliktus cikliškų ekonominių …
---------+130. Vertindamos Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 3 arba 6 punkte nurodytą veiklą …
---------+131. Vertindamos tarpvalstybinių grupių testavimą nepalankiausiomis sąlygomis bei jautrumo analizes …
---------+132. Jei kompetentingos institucijos nustato cikliškų ekonominių svyravimų vertinimo sistemos …
------+5.7 PP / TF rizika ir su rizikos ribojimu susiję klausimai
---------+133. Analizuodamos vidaus valdymo sistemą ir visos investicinės įmonės kontrolės priemones …
---------+134. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar bendra investicinės įmonės valdymo sistema …
---------+135. Laikydamosi EBI vidaus valdymo gairių ir Bendrų ESMA ir EBI gairių dėl valdymo organo narių ir …
---------+136. Proporcingumo sumetimais, kai mažesnę PP / TF riziką pateisina klientų rūšys ir investicinės …
------+5.8 Informacinės ir ryšių technologijos
---------+137. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinė įmonė turi patvarias, veiksmingas …
---------+138. Visų pirma kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinė įmonė gali užtikrinti …
---------+139. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar informacinės sistemos veiksmingai palaiko …
------+5.9 Nenumatytų atvejų ir veiklos tęstinumo planavimas
---------+140. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinė įmonė yra užtikrinusi patikimą …
---------+141. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinė įmonė: a. turi ir yra išbandžiusi …
------+5.10 Taikymas konsoliduotu lygmeniu ir padariniai grupės subjektams
---------+142. Konsoliduotu lygmeniu greta pirmesniuose skirsniuose aptartų elementų kompetentingos …
---------+143. Vertindamos vidaus valdymą ir visos investicinės įmonės kontrolės priemones patronuojamosios …
------+5.11 Išvadų apibendrinimas ir balo skyrimas
---------+144. Atlikusios pirmiau aptartą įvertinimą, kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę …
---------+Score Supervisory view Considerations
---+6 antraštinė dalis Rizikos kapitalui vertinimas
------+6.1 Bendrosios nuostatos
---------+145. Kompetentingos institucijos turėtų balais įvertinti riziką kapitalui, kuri laikoma reikšminga …
---------+146. Šioje antraštinėje dalyje išdėstytos bendros metodikos, kurias reikia taikyti vertinant …
---------+147. Šioje antraštinėje dalyje kompetentingoms institucijoms pateikiamos rekomendacijos dėl rizikos …
---------+148. 1 , 2 arba 3 kategorijai priskirtų investicinių įmonių vertinimui, atsižvelgiant į šių …
---------+149. Šioje antraštinėje dalyje taip pat išdėstyti kiekvienos iš pirmiau nurodytų rizikos rūšių …
---------+150. Sprendimas dėl reikšmingumo grindžiamas naujausiais turimais duomenimis ir gali būti …
---------+151. Kompetentingos institucijos taip pat turėtų įvertinti kitą riziką, kuri, kaip nustatyta, yra …
---------+152. Į pirmiau išvardytus elementus kompetentingos institucijos taip pat turėtų atsižvelgti, kai …
---------+153. Kompetentingos institucijos turėtų patikrinti, ar investicinė įmonė laikosi Reglamente (ES) …
---------+154. Įgyvendindamos šioje antraštinėje dalyje nurodytas metodikas, kompetentingos institucijos …
---------+155. Atlikdamos vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų naudotis visais turimais informacijos …
---------+156. Dėl kiekvienos rizikos kategorijos kompetentingos institucijos turėtų įvertinti šiuos aspektus …
---------+157. Kompetentingos institucijos turėtų įtraukti kiekvienos rizikos kategorijos vertinimo …
------+6.2 Tvarkingo investicinės įmonės likvidavimo vertinimas
---------+158. Kompetentingos institucijos turėtų nustatyti ir įvertinti tvarkingo investicinės įmonės …
---------+159. Yra daug scenarijų, pagal kuriuos investicinė įmonė gali būti likviduojama. Atlikdamos …
---------+160. Siekdamos nustatyti tinkamus scenarijus pagal 159 dalį, kompetentingos institucijos, remdamosi …
---------+161. Jei yra parengtas gaivinimo planas, jei tinkama, kompetentingos institucijos turėtų remtis …
---------+162. Kompetentingos institucijos turėtų nustatyti tinkamą laikotarpį, per kurį investicinė įmonė …
---------+163. Siekdamos nustatyti numatomą sklandaus likvidavimo laikotarpį, kompetentingos institucijos …
---------+164. Kompetentingos institucijos turėtų nustatyti įvairius suinteresuotuosius subjektus, kuriems …
---------+165. Kompetentingos institucijos turėtų atlikti likvidavimo poveikio investicinės įmonės klientams …
---------+166. Kompetentingos institucijos turėtų atlikti likvidavimo poveikio rinkoms, kuriose investicinė …
---------+167. Remdamosi investicinės įmonės organizacinės struktūros ir veiklos modelio analize …
------+6.3 Rizikos klientui vertinimas
---------+168. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti riziką klientui, kylančią dėl visų rūšių …
---------+169. Vertindamos riziką klientui, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į skirtingas …
---------+170. Vertindamos būdingą riziką klientui, kompetentingos institucijos turėtų nustatyti pagrindinius …
---------+171. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti ir esamą, ir galimą riziką klientui.
---------+172. Prireikus kompetentingos institucijos taip pat turėtų atlikti detalesnį vertinimą, pavyzdžiui …
---------+173. Norėdamos nustatyti rizikos klientui vertinimo mastą, kompetentingos institucijos pirmiausia …
---------+174. Kompetentingos institucijos turėtų analizuoti bent šiuos dalykus: a. norimą prisiimti riziką …
---------+175. Kompetentingos institucijos turėtų atlikti preliminarią analizę ir analizuoti pirmiau nurodytų …
---------+176. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti riziką, kad klientai patirs nuostolių dėl …
---------+177. Kai aktualu, kompetentingos institucijos turėtų sutelkti dėmesį į šiuos būdingos rizikos …
---------+178. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti riziką, kad klientų pinigai bus prarasti ir teks …
---------+179. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar klientų pinigai laikomi pagal nacionalinę …
---------+180. Kai aktualu, kompetentingos institucijos turėtų sutelkti dėmesį į šiuos būdingos rizikos …
---------+181. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti riziką, kad klientai patirs nuostolių ir teks …
---------+182. Kai aktualu, kompetentingos institucijos turėtų sutelkti dėmesį į šiuos būdingos rizikos …
---------+183. Kompetentingos institucijos, tvarkydamos klientų pavedimus, turėtų įvertinti veiklos nuostolių …
---------+184. Kai aktualu, kompetentingos institucijos turėtų sutelkti dėmesį į šiuos būdingos rizikos …
---------+185. Norėdamos visapusiškai suprasti investicinės įmonės rizikos klientui profilį, kompetentingos …
---------+186. Atlikusios pirmiau nurodytą vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę …
------+6.4 Rizikos rinkai vertinimas
---------+187. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti riziką rinkai, kylančią dėl visų rūšių pozicijų …
---------+188. Vertindamos riziką rinkai, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į investicinės …
---------+189. Vertindamos būdingą rinkos riziką, kompetentingos institucijos turėtų nustatyti pagrindinius …
---------+190. Norėdamos nustatyti rizikos rinkai vertinimo mastą, kompetentingos institucijos pirmiausia …
---------+191. Kompetentingos institucijos turėtų analizuoti bent šiuos dalykus: a. investicinės įmonės …
---------+192. Atlikdamos pradinį vertinimą, kompetentingos institucijos taip pat turėtų analizuoti …
---------+193. Kompetentingos institucijos turėtų analizuoti investicinės įmonės rinkos rizikos pozicijų …
---------+194. Kompetentingos institucijos turėtų analizuoti pagal atitinkamas turto klases ir (arba) …
---------+195. Analizuodamos veiklą, kurioje patiriama rinkos rizika, kompetentingos institucijos taip pat …
---------+196. Kai tinkama, kompetentingos institucijos turėtų įvertinti problemines ir (arba) nelikvidžias …
---------+197. Jeigu tos investicinės įmonės taiko vidaus modelius teisės aktuose nustatytiems nuosavų lėšų …
---------+198. Kai tinkama, kompetentingos institucijos taip pat turėtų analizuoti investicinių įmonių vidaus …
---------+199. Analizuodamos būdingą rinkos riziką, kompetentingos institucijos turėtų analizuoti tam tikro …
---------+200. Norėdamos geriau suprasti investicinės įmonės rinkos rizikos profilį, kompetentingos …
---------+201. Vertindamos pelningumą, kompetentingos institucijos ypač daug dėmesio turėtų skirti …
---------+202. Vertindamos turto klasių ir (arba) pozicijų, kuriose uždirbamas neįprastas pelnas arba …
---------+203. Kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę apie rinkos koncentracijos rizikos …
---------+204. Vertindamos galimas koncentracijos sritis, kompetentingos institucijos ypatingą dėmesį turėtų …
---------+205. Kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę apie prudencinio investicinės įmonės …
---------+206. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinės įmonės prekybos knygos pozicijos …
---------+207. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinės įmonės taiko patikimas …
---------+208. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar: a. valdymo tvarka, procesai ir procedūros …
---------+209. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti riziką, susijusią su nepakankamu nuosavų lėšų …
---------+210. Norėdamos visapusiškai suprasti investicinės įmonės rinkos rizikos profilį, kompetentingos …
---------+211. A tlikusios pirmiau aptartą vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę …
---------+212. Kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į visus šiuos veiksnius lygiagrečiai, o ne …
------+6.5 Rizikos įmonei vertinimas
---------+213. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti riziką įmonei, kylančią dėl skirtingų rizikos …
---------+214. Vertindamos riziką įmonei, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į investicinės …
---------+215. Vertindamos būdingą riziką įmonei, kompetentingos institucijos turėtų nustatyti p agrindinius …
---------+216. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti ir esamą, ir galimą riziką įmonei.
---------+217. Prireikus kompetentingos institucijos taip pat turėtų atlikti detalesnį vertinimą, pavyzdžiui …
---------+218. Norėdamos nustatyti rizikos įmonei vertinimo mastą, kompetentingos institucijos pirmiausia …
---------+219. Kompetentingos institucijos turėtų analizuoti bent šiuos dalykus: a. verslo modelį ir norimą …
---------+220. Kompetentingos institucijos turėtų atlikti preliminarią analizę ir analizuoti pirmiau nurodytų …
---------+221. Kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę apie operacinės rizikos, susijusios su …
---------+222. Kai aktualu, kompetentingos institucijos turėtų sutelkti dėmesį į šiuos būdingos rizikos …
---------+223. Kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę apie koncentracijos rizikos, kylančios …
---------+224. Atlikdamos šį vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų analizuoti įvairias koncentracijos …
---------+225. Kompetentingos institucijos ypač turėtų atkreipti dėmesį į paslėptus koncentracijos rizikos …
---------+226. Vertindamos grupes, kompetentingos institucijos turėtų analizuoti koncentracijos riziką, kuri …
---------+227. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti prekybos sandorio šalies įsipareigojimų …
---------+228. Kai aktualu, šiam vertinimui atlikti kompetentingos institucijos turėtų sutelkti dėmesį į …
---------+229. Kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę apie riziką, kurią patiria investicinė …
---------+230. Kompetentingos institucijos turėtų sutelkti dėmesį į turtą, kurio vertė apskaičiuota pagal …
---------+231. Kredito rizika gali kilti suteikiant paskolas, kad klientas galėtų vykdyti sandorį …
---------+232. Kompetentingos institucijos turėtų sutelkti dėmesį į šiuos būdingos rizikos šaltinius, jei yra …
---------+233. Kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę apie į prekybos knygą neįtraukto turto …
---------+234. Kai aktualu, kompetentingos institucijos turėtų sutelkti dėmesį į šiuos būdingos rizikos …
---------+235. Kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę apie riziką, kurią patiria investicinė …
---------+236. Kompetentingos institucijos daugiausia dėmesio turėtų skirti investicinės įmonės turimų …
---------+237. Kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę apie riziką, kuri kyla investicinės …
---------+238. Kai aktualu, kompetentingos institucijos turėtų sutelkti dėmesį į riziką, kylančią dėl …
---------+239. Siekdamos visapusiškai suprasti investicinės įmonės rizikos įmonei profilį, kompetentingos …
---------+240. Atlikusios pirmiau nurodytą vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę …
---------+241. Kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į visus šiuos veiksnius lygiagrečiai, o ne …
------+6.6 Kitos rizikos vertinimas
---------+242. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti kitos rizikos investicinės įmonės kapitalui …
---------+243. Ve rtindamos būdingą riziką, kuriai nėra taikomi 1 ramsčio nuosavų lėšų reikalavimai …
---------+244. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti tiek esamą, tiek galimą 1 ramsčio nuosavų lėšų …
---------+245. Kai aktualu, kompetentingos institucijos taip pat turėtų atlikti kitos šiame skyriuje …
---------+246. Norėdamos nustatyti rizikos, kuriai netaikomi 1 ramsčio nuosavų lėšų reikalavimai, vertinimo …
---------+247. Kompetentingos institucijos turėtų analizuoti bent šiuos dalykus: a. verslo modelį ir norimą …
---------+248. Kompetentingos institucijos turėtų atlikti preliminarią analizę ir analizuoti pirmiau pažymėtų …
---------+249. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti palūkanų normos riziką, kylančią dėl investicinės …
---------+250. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, kaip palūkanų normų pokyčiai gali turėti …
---------+251. Atlikdamos kiekybinį vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų analizuoti rezultatus …
---------+252. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti operacinę riziką, kuriai netaikomi minimalieji …
---------+253. Kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į šiuos būdingos rizikos šaltinius ir, kai …
---------+254. Atlikdamos visus SREP vertinimus kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę apie …
---------+255. Kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę apie elgesio rizikos, susijusios su …
---------+256. Kai aktualu, kompetentingos institucijos turėtų sutelkti dėmesį į šiuos būdingos elgesio …
---------+257. Kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę apie reguliavimo, teisinę ir fiskalinę …
---------+258. Kai aktualu, kompetentingos institucijos turėtų sutelkti dėmesį į šiuos būdingos reguliavimo …
---------+259. Kom petentingos institucijos turėtų įvertinti riziką, susijusią su verslo tikslais naudojamais …
---------+260. Atsižvelgdamos į investicinės įmonės ypatumus, atlikdamos rizikos, neįtrauktos į 1 ramsčio …
---------+261. Remdamosi kiekybiniais ir kokybiniais kriterijais, kompetentingos institucijos turėtų …
---------+262. Kai tinkama, sisteminės rizikos vertinimas gali būti atliekamas bendrai investicinių įmonių …
---------+263. Siekdamos visapusiškai suprasti investicinės įmonės rizikos profilį, susijusį su 1 ramsčio …
---------+264. Atlikusios pirmiau aptartą vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę …
---------+265. Kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į visus šiuos veiksnius lygiagrečiai, o ne …
---+7 antraštinė dalis SREP kapitalo vertinimas
------+7.1 Bendrosios nuostatos
---------+266. Kompetentingos institucijos, atlikdamos SREP kapitalo vertinimą, turėtų nustatyti, ar …
---------+267. Kompetentingos institucijos turėtų tai padaryti nustatydamos ir apibrėždamos papildomų nuosavų …
---------+268. Siekdamos pašalinti galimą kapitalo nepakankamumą, įskaitant nepalankias sąlygas …
---------+269. Nustatydamos papildomų nuosavų lėšų reikalavimą ir, kai aktualu, P2G, kompetentingos …
---------+270. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti investicinės įmonės nuosavų lėšų pakankamumą ir …
---------+271. Kompetentingos institucijos turėtų nustatyti ir apibrėžti papildomų nuosavų lėšų reikalavimą …
---------+272. Kompetentingos institucijos gali nustatyti bet kokį papildomą nuosavų lėšų reikalavimą mažoms …
------+7.2 Papildomų nuosavų lėšų reikalavimo nustatymas
---------+273. Ko mpetentingos institucijos, atsižvelgdamos į visas Direktyvos (ES) 2019/2034 40 straipsnio 1 …
---------+274. Bendra papildomų nuosavų lėšų reikalavimo suma turėtų būti visų papildomų nuosavų lėšų …
---------+275. Kompetentingos institucijos turi nustatyti papildomų nuosavų lėšų reikalavimo lygį rizikai …
---------+276. Kompetentingos institucijos, nustatydamos, vertindamos ir kiekybiškai apskaičiuodamos tokią …
---------+277. Kaip nurodyta 276 dalies a punkte, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į ICAAP ir …
---------+278. Kaip nurodyta 276 dalies b punkte, kai tinkama, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti …
---------+279. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar ICAAP apima: a. riziką arba rizikos …
---------+280. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti skaičiavimų per ICAAP, susijusių su 279 dalies a …
---------+281. Kompetentingos institucijos taip pat turėtų vertinti per ICAAP atliekamų skaičiavimų …
---------+282. Per ICAAP atliekamas skaičiavimas turėtų būti laikomas iš dalies patikimu tada, kai nepaisant …
---------+283. Kompetentingos institucijos turėtų sudaryti ir taikyti konkrečiai rizikai pritaikytus …
---------+284. Priežiūros standartai turėtų būti parengti atsižvelgiant į kompetentingoms institucijoms …
---------+285. Kadangi investicinės įmonės taiko labai įvairius verslo modelius ir skiriasi jų dydis bei …
---------+286. Kai kompetentingos institucijos, norėdamos nustatyti papildomų nuosavų lėšų reikalavimą …
---------+287. Pagal konkrečią rizikos kategoriją arba konkrečią riziką nustatytam papildomų nuosavų lėšų …
---------+288. Kiti svarbūs duomenys turėtų paskatinti kompetentingas institucijas iš naujo įvertinti …
---------+289. Siekdamos užtikrinti, kad papildomų nuosavų lėšų reikalavimas konkrečiai rizikos kategorijai …
---------+290. Jeigu kompetentingos institucijos, norėdamos nustatyti papildomų nuosavų lėšų reikalavimą …
---------+291. Jei nuolat vykdydamos vidaus metodų peržiūrą pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 37 straipsnio …
---------+292. Jei, atlikdamos peržiūras pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 36 straipsnį ir atlikusios rizikos …
---------+293. Kompetentingos institucijos turėtų nustatyti papildomų nuosavų lėšų reikalavimus valdymo …
---------+294. Jeigu investicinė įmonė, kuri neatitinka Reglamento (ES) 2019/2033 12 straipsnio 1 dalyje …
------+7.3 Nuosavų lėšų reikalavimų nurodymas ir pagrindimas
---------+295. Nustatydamos papildomų nuosavų lėšų reikalavimą pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 40 straipsnio …
---------+296. Kompetentingos institucijos turėtų 𝐷𝐷 užtikrinti, kad taikytinas papildomų nuosavų lėšų …
---------+297. Pranešdamos investicinėms įmonėms apie prudencinius reikalavimus, kompetentingos institucijos …
---------+298. Pagrįsdamos papildomų nuosavų lėšų reikalavimą pagal 273 b– d punktus, kompetentingos …
------+7.4 Reikalavimų laikymasis cikliškų ekonominių svyravimų sąlygomis
---------+299. Investicinių įmonių, kurios neatitinka Reglamento (ES) 2019/2033 12 straipsnio 1 dalyje …
---------+300. Svarstydamos nepalankius cikliškus ekonominius svyravimus, kompetentingos institucijos turėtų …
---------+301. Siekdamos įvertinti kapitalo pakankamumą nepalankių cikliškų ekonominių svyravimų atveju …
---------+302. remdamosi pagal 301 dalį atliktu vertinimu, kompetentingos institucijos turėtų nustatyti, ar …
---------+303. Kompetentingos institucijos turėtų nustatyti P2G, kaip nurodyta šiame skirsnyje ir 271 dalyje …
---------+304. P2G – kapitalo suma, kuri laikoma pakankama, kad būtų galima atsižvelgti į cikliškus …
---------+305. Kompetentingos institucijos turėtų nustatyti ir apibrėžti P2G remdamosi cikliškų ekonominių …
---------+306. Taikydamos 305 dalies nuostatas, kompetentingos institucijos turėtų užtikrinti, kad P2G …
---------+307. Kompetentingos institucijos paprastai neturėtų taikyti P2G rizikos aspektams, kuriems turėtų …
---------+308. Nustatydamos P2G dydį, kompetentingos institucijos turėtų užtikrinti, kad jis būtų nustatytas …
---------+309. Nustatydamos P2G dydį, kompetentingos institucijos, kai aktualu, turėtų atsižvelgti į šiuos …
---------+310. Nedarant poveikio 271 daliai, kompetentingos institucijos turėtų laiku peržiūrėti P2G lygį …
---------+311. Kompetentingų institucijų nustatytas P2G yra papildomas prie didžiausio nuosavų lėšų …
---------+312. Apibrėžus ar atnaujinus P2G, kompetentingos institucijos investicinei įmonei turėtų pranešti …
---------+313. Peržiūros pagal 310 dalį atveju, kai priežiūrinis tikrinimas pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 …
---------+314. Kompetentingos institucijos turėtų pranešti investicinėms įmonėms, kad P2G turėtų būti …
---------+315. Kompetentingos institucijos taip pat turėtų pranešti investicinėms įmonėms, kad nuosavos …
---------+316. Apibrėždamos P2G įgyvendinimo laikotarpius ir pranešdamos investicinėms įmonėms apie juos …
---------+317. Kai 7.4 skirsnyje nurodyti kiekybiniai rezultatai rodo, kad pagal taikytus nepalankius …
---------+318. Siekdama nustatyti, ar kapitalo planas yra patikimas, kompetentinga institucija turėtų …
---------+319. Vertindamos kapitalo planus, kompetentingos institucijos, kai tinkama, pasitarusi su …
---------+320. Kompetentingos institucijos turėtų tikėtis, kad investicinės įmonės įgyvendins persvarstytą …
---------+321. Kompetentingos institucijos atitinkamais atvejais turėtų apsvarstyti būtinybę taikyti …
---------+322. Visų pirma, jeigu iš testavimų nepalankiausiomis sąlygomis arba jautrumo analizių kiekybinių …
------+7.5 Išvadų apibendrinimas ir balo skyrimas
---------+323. Atsižvelgdamos į pirmiau nurodytą vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų susidaryti …
---------+Score Supervisory view Considerations
---+8 antraštinė dalis Rizikos likvidumui vertinimas
------+8.1 Bendrosios nuostatos
---------+324. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti ir įvertinti likvidumo riziką, kuri investicinei …
---------+325. Vertinimo formalumas ir detalumas turėtų priklausyti nuo investicinės įmonės dydžio …
---------+326. Investicinės įmonės, kurios vykdo prekybą savo sąskaita, turėtų atlikti likvidumo vertinimą …
---------+327. Kompetentingos institucijos turėtų patikrinti, ar investicinė įmonė laikosi Reglamente (ES) …
---------+328. Atlikdamos rizikos likvidumui vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į …
---------+329. Likvidumo rizikos vertinimas turėtų būti grindžiamas patikima ir naujausia informacija, o į …
---------+330. Kompetentingos institucijos turėtų įtraukti likvidumo rizikos vertinimo rezultatus į išvadų …
------+8.2 Likvidumo rizikos vertinimas
---------+331. Kompetentingos institucijos, remdamosi šių gairių 8.4 skirsnyje nurodyta likvidumo rizikos …
---------+332. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti likvidžiojo turto sumą, kurios reikia siekiant …
---------+333. Vertindamos sunkių, bet tikėtinų sąlygų poveikį investicinės įmonės likvidumo poreikiams …
---------+334. Investicinių įmonių, kurios vykdo prekybą savo sąskaita, atveju kompetentingos institucijos …
---------+335. Kompetentingos institucijos savo vertinimą turėtų grįsti investicinės įmonės atlikta dienos …
---------+336. Atlikdamos dienos likvidumo rizikos vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų įvertinti …
---------+337. Siekdamos įvertinti likvidumo poreikius įprastomis sąlygomis ir dienos likvidumo riziką …
---------+338. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti investicinės įmonės dienos likvidumo riziką …
---------+339. Investicinių įmonių, kurios yra rinkos formuotojos, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. …
---------+340. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti investicinių įmonių, kurios yra rinkos …
---------+341. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti investicinių įmonių, kurios yra rinkos …
---------+342. Vertindamos riziką likvidumui, kompetentingos institucijos turėtų įvertinti investicinės …
---------+343. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti investicinės įmonės finansavimo profilio …
---------+344. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti finansavimo šaltinių įvairovę. Vertinant reikėtų …
---------+345. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar galimi trūkumai, atsirandantys dėl …
---------+346. Kompetentingos institucijos turėtų analizuoti veiksnius, dėl kurių gali sumažėti finansavimo …
---------+347. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti riziką investicinės įmonės finansavimo profilio …
------+8.3 Likvidumo rizikos valdymo vertinimas
---------+348. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti investicinės įmonės likvidumo rizikos valdymo …
---------+349. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinė įmonė turi veiksmingą likvidumo …
---------+350. Sistema turėtų būti proporcinga investicinės įmonės dydžiui, struktūrai ir vidaus …
---------+351. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinės įmonės rizikos valdymo sistemoje …
---------+352. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinės įmonės strategijose daugiausia …
---------+353. Vertindamos likvidumo rizikos valdymo sistemą, politiką ir procedūras, kompetentingos …
---------+354. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinė įmonė turi tinkamą likvidumo …
---------+355. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar investicinė įmonė turi tvirtą ir visapusišką …
------+8.4 Išvadų apibendrinimas ir balo skyrimas
---------+356. Atlikusios pirmiau aptartą vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę …
---+9 antraštinė dalis. Likvidumo vertinimo rezultatų nustatymas
------+9.1 Bendrosios nuostatos
---------+357. Kompetentingos institucijos turėtų naudoti vertinimą pagal 8 antraštinę dalį, kad nustatytų ir …
---------+358. Kompetentingų institucijų vykdomą SREP likvidumo vertinimo procesą turėtų sudaryti šie etapai …
------+9.2 Bendrasis likvidumo rizikos vertini mas
---------+359. Norėdamos įvertinti, ar investicinės įmonės turimu likvidumo rezervu rizika likvidumui …
---------+360. Atlikdamos likvidumo rizikos vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į …
---------+361. Vertindamos investicinės įmonės ILAAP sistemą, kompetentingos institucijos turėtų įvertinti …
---------+362. Vadovaudamosi šiuo bendruoju vertinimu, kompetentingos institucijos turėtų skirti likvidumo ir …
------+9.3 Poreikio nustatyti specialius likvidumo reikalavimus vertinimas
---------+363. Kai kompetentingos institucijos nustato konkretų likvidumo reikalavimą pagal Direktyvos (ES) …
---------+364. Siekdamos nustatyti kiekybinį reikalavimą, kompetentingos institucijos pagal deleguotąjį …
------+9.4 Išvadų apibendrinimas ir balo skyrimas
---------+365. Atsižvelgdamos į pirmiau nurodytą vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų susidaryti …
---------+Balas Priežiūros institucijos nuomonė Analizės kriterijai
---+10 antraštinė dalis Bendrasis SREP vertinimas ir priežiūros priemonių taikymas
------+10.1 Bendrosios nuostatos
---------+366. Šioje antraštinėje dalyje aptariama, kaip SREP elementų vertinimo išvados sujungiamos į …
---------+367. Kompetentingos institucijos turėtų savo priežiūros įgaliojimais naudotis tada, kai per atskirų …
---------+368. Taikydamos priežiūros priemones, kad būtų pašalinti konkretūs per SREP elementų vertinimą …
---------+369. Taikydamos priežiūros priemones ar sankcijas su PP / TF rizika susijusiems prudenciniams …
---------+370. Kompetentingos institucijos gali imtis neatidėliotinų priežiūros priemonių, tiesiogiai …
------+10.2 Bendrasis SREP vertinimas
---------+371. Rengdamos bendrąjį SREP vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į SREP …
---------+372. Remdamosi šiais kriterijais, kompetentingos institucijos turėtų įvertinti investicinės įmonės …
---------+373. Remdamosi šiuo vertinimu, kompetentingos institucijos turėtų: a. imtis bet kurių priežiūros …
---------+374. Bendrasis SREP vertinimas išreiškiamas gyvybingumo balu, kuris skiriamas atsižvelgiant į 12 …
---------+375. Nustačiusios, kad investicinė įmonė „žlunga arba galėtų žlugti“, kai tai matyti iš bendrojo …
------+10.3 Kapitalo priemonių taikymas
---------+376. Kompetentingos institucijos turėtų pagal 7 antraštinę dalį nustatyti papildomų nuosavų lėšų …
---------+377. Greta ankstesnėje dalyje paminėtų reikalavimų, kompetentingos institucijos, atsižvelgdamos į …
---------+378. Jei, susisiekus su PPP / TFP priežiūros institucija, kompetentingos institucijos turi šalinti …
------+10.4 Likvidumo priemonių taikymas
---------+379. Kompetentingos institucijos pagal 9 antraštinėje dalyje aprašytą tvarką ir kriterijus turėtų …
---------+380. Nepaisant konkrečių kiekybinių reikalavimų, nurodytų ankstesnėje dalyje, kompetentingos …
------+10.5 Kitų priežiūros priemonių taikymas
---------+381. Siekdamos pašalinti konkrečius per SREP elementų vertinimą nustatytus trūkumus, kompetentingos …
---------+382. Prie priežiūros priemonių, kuriomis būtų šalinami per VMA nustatyti trūkumai, būtų galima …
---------+383. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies b punktą kompetentingos institucijos …
---------+384. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies e punktą kompetentingos institucijos …
---------+385. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies f punktą kompetentingos institucijos …
---------+386. Prie priežiūros priemonių, kuriomis būtų šalinami per vidaus valdymo ir visos investicinės …
---------+387. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies b punktą kompetentingos institucijos …
---------+388. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies g punktą kompetentingos institucijos …
---------+389. Remdamosi testavimo nepalankiausiomis sąlygomis programų kokybinio vertinimo rezultatais ir …
---------+390. Prie priežiūros priemonių, kuriomis būtų šalinami per rizikos klientui vertinimą nustatyti ir …
---------+391. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies b punktą kompetentingos institucijos …
---------+392. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies d punktą kompetentingos institucijos …
---------+393. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies e ir f punktus kompetentingos …
---------+394. Prie priežiūros priemonių, kuriomis būtų šalinami per rizikos rinkai vertinimą nustatyti ir su …
---------+395. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies b punktą kompetentingos institucijos …
---------+396. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies e punktą kompetentingos institucijos …
---------+397. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies f punktą kompetentingos institucijos …
---------+398. Prie priežiūros priemonių, kuriomis būtų šalinami per rizikos įmonei vertinimą nustatyti ir su …
---------+399. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies b punktą kompetentingos institucijos …
---------+400. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies e ir f punktus kompetentingos …
---------+401. Nepriklausomai nuo reikalavimo turėti papildomų nuosavų lėšų pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 …
---------+402. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies k punktą kompetentingos institucijos …
---------+403. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies b punktą kompetentingos institucijos …
---------+404. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies k punktą kompetentingos institucijos …
------+10.6 Priežiūros institucijų atsakas esant padėčiai, kai nevykdomas 2 ramsčio reikalavimas
---------+405. 2 ramsčio reikalavimas – teisiškai privalomas reikalavimas, kurį investicinės įmonės turi …
------+10.7 Priežiūros institucijų atsakas esant padėčiai, kai nevykdomos P2G
---------+406. Kompetentingos institucijos turėtų stebėti, ar investicinė įmonė ilgainiui nustato ir palaiko …
---------+407. Kai investicinės įmonės nuosavos lėšos sumažėja arba tikėtina, kad jos nukris žemiau P2G …
---------+408. Paprastai yra trys situacijos, kuriose investicinė įmonė gali neatitikti jai taikomų P2G ir …
---------+409. Nepaisant konkrečių priežiūros institucijų veiksmų pagal ankstesnį punktą, kompetentingos …
------+10.8 Priežiūros priemonių ir ankstyvosios intervencijos priemonių sąveika
---------+410. Greta šioje antraštinėje dalyje paminėtų priežiūros priemonių investicinėms įmonėms, kurioms …
---------+411. Kompetentingos institucijos ankstyvosios intervencijos priemones turėtų taikyti taip, kad šios …
------+10.9 Priežiūros priemonių ir PPP / TFP priemonių sąveika
---------+412. Jei vykdydamos savo priežiūros veiklą kompetentingos institucijos patikimai nustato …
---------+413. Jei kompetentingoms institucijoms pranešama apie priežiūros priemones ar sankcijas, kurias …
---+11 antraštinė dalis SREP taikymas investicinių įmonių grupėms
------+414. Šioje antraštinėje dalyje aptariama, kaip bendros šiose gairėse aprašytos SREP procedūros ir …
------+415. Taikydamos SREP, kompetentingos institucijos taip pat turėtų analizuoti galimą PP / TF riziką …
------+416. Vertindamos PP / TF rizikos prudencinį poveikį investicinių įmonių tarpvalstybinei grupei …
------+11.1 SREP taikymas tarpvalstybinėms grupėms
---------+417. Kai kompetentingos institucijos SREP ir šias gaires taiko investicinių įmonių grupėms, jos …
---------+418. Taikydamos gaires, kaip nustatyta 1 antraštinėje dalyje: a. konsoliduotą priežiūrą …
---------+419. Jeigu šios gairės taikomos tarpvalstybinės grupės patronuojamosioms įmonėms, kompetentingos …
---------+420. Atliekant vertinimus reikėtų remtis visų pradinių SREP elementų vertinimų rezultatais …
---------+421. Po aptarimo priežiūros institucijų kolegijoje kompetentingos institucijos turėtų užbaigti …
---------+422. Kompetentingos institucijos priežiūros institucijų kolegijoje turėtų aptarti ir suderinti …
------+11.2 SREP kapitalo vertinimas ir konkrečiai investicinei įmonei taikomi prudenciniai reikalavimai
---------+423. Kapitalo pakankamumo ir reikalavimų nustatymas tarpvalstybinių investicinių įmonių grupėms …
---------+424. Norint naudotis priežiūros įgaliojimais ir imtis priežiūros priemonių, be kita ko, priemonių …
---------+425. Aptardamos, ar nuosavų lėšų lygis pakankamas, ir nustatydamos papildomų nuosavų lėšų …
---------+426. Kapitalo reikalavimas ir kitos kapitalo priemonės, jei taikytina, turėtų būti nustatomos …
------+11.3 Kitų priežiūros priemonių taikymas
---------+427. Už tarpvalstybinių investicinių įmonių grupių ir jų subjektų priežiūrą atsakingos …
---------+428. Kompetentingos institucijos, atsakingos už tarpvalstybinės investicinių įmonių grupės subjektų …
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Gairės dėl priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo proceso (SREP) bendrų procedūrų ir metodikų pagal Direktyvą (ES) 2019/2034 (EBA/GL/2022/09)
Gairės dėl priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo proceso (SREP) bendrų procedūrų ir metodikų pagal Direktyvą (ES) 2019/2034 (EBA/GL/2022/09) https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/supervisory-review-and-evaluation-process-srep – PDF
1. Apžvalga
1.1 Nuorodos
1.2 Nustatyti reikalavimai
1.3 Susiję standartai
2. Nustatyti reikalavimai
Reikalavimai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
3. Susiję standartai
Standartai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
Susietos užduotys
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|