+DIRECTIVA (UE) 2019/2034 DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO de 27 de noviembre de 2019 relativa a la supervisión prudencial de las empresas de servicios de inversión, y por la que se modifican las Directivas 2002/87/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE y 2014/65/UE (Texto pertinente a efectos del EEE)
---+TÍTULO I OBJETO, ÁMBITO DE APLICACIÓN Y DEFINICIONES
------+Artículo 1 Objeto
------+Artículo 2 Ámbito de aplicación
---------+Artículo 2 1.
---------+Artículo 2 2.
------+Artículo 3 Definiciones
---------+Artículo 3 1.
---------+Artículo 3 2.
---+TÍTULO II AUTORIDADES COMPETENTES
------+Artículo 4 Designación y facultades de las autoridades competentes
---------+Artículo 4 1.
---------+Artículo 4 2.
---------+Artículo 4 3.
---------+Artículo 4 4.
---------+Artículo 4 5.
---------+Artículo 4 6.
------+Artículo 5 Facultad discrecional de las autoridades competentes para someter a determinadas empresas de servicios de inversión a los requisitos del Reglamento (UE) n.o575/2013
---------+Artículo 5 1.
---------+Artículo 5 2.
---------+Artículo 5 3.
---------+Artículo 5 4.
---------+Artículo 5 5.
---------+Artículo 5 6.
------+Artículo 6 Cooperación dentro de un Estado miembro
---------+Artículo 6 1.
---------+Artículo 6 2.
------+Artículo 7 Cooperación dentro del Sistema Europeo de Supervisión Financiera
---------+Artículo 7 1.
---------+Artículo 7 2.
------+Artículo 8 Dimensión de la supervisión a escala de la Unión
---+TÍTULO III CAPITAL INICIAL
------+Artículo 9 Capital inicial
---------+Artículo 9 1.
---------+Artículo 9 2.
---------+Artículo 9 3.
---------+Artículo 9 4.
------+Artículo 10 Referencias al capital inicial en la Directiva 2013/36/UE
------+Artículo 11 Composición del capital inicial
---+TÍTULO IV SUPERVISIÓN PRUDENCIAL
------+CAPÍTULO 1 Principios de la supervisión prudencial
---------+Sección 1 Competencias y obligaciones de los Estados miembros de origen y de acogida
------------+Artículo 12 Competencias de las autoridades competentes del Estado miembro de origen y de acogida
------------+Artículo 13 Cooperación entre las autoridades competentes de distintos Estados miembros
---------------+Artículo 13 1.
---------------+Artículo 13 2.
---------------+Artículo 13 3.
---------------+Artículo 13 4.
---------------+Artículo 13 5.
---------------+Artículo 13 6.
---------------+Artículo 13 7.
---------------+Artículo 13 8.
---------------+Artículo 13 9.
------------+Artículo 14 Comprobación e inspección in situ de las sucursales establecidas en otro Estado miembro
---------------+Artículo 14 1.
---------------+Artículo 14 2.
---------+Sección 2 Secreto profesional y deber de información
------------+Artículo 15 Secreto profesional e intercambio de información confidencial
---------------+Artículo 15 1.
---------------+Artículo 15 2.
---------------+Artículo 15 3.
---------------+Artículo 15 4.
---------------+Artículo 15 5.
---------------+Artículo 15 6.
------------+Artículo 16 Acuerdos de cooperación con terceros países para el intercambio de información
------------+Artículo 17 Obligaciones de las personas responsables del control de las cuentas anuales y consolidadas
---------+Sección 3 Sanciones, facultades de investigación y derecho de recurso
------------+Artículo 18 Sanciones administrativas y otras medidas administrativas
---------------+Artículo 18 1.
---------------+Artículo 18 2.
---------------+Artículo 18 3.
------------+Artículo 19 Facultades de investigación
------------+Artículo 20 Publicación de las sanciones administrativas y de otras medidas administrativas
---------------+Artículo 20 1.
---------------+Artículo 20 2.
---------------+Artículo 20 3.
---------------+Artículo 20 4.
------------+Artículo 21 Notificación de las sanciones a la ABE
------------+Artículo 22 Notificación de los incumplimientos
---------------+Artículo 22 1.
---------------+Artículo 22 2.
------------+Artículo 23 Derecho de recurso
------+CAPÍTULO 2 Proceso de revisión
---------+Sección 1 Proceso de evaluación de la adecuación del capital interno y proceso de evaluación del riesgo interno
------------+Artículo 24 Capital interno y activos líquidos
---------------+Artículo 24 1.
---------------+Artículo 24 2.
---------+Sección 2 Gobernanza interna, transparencia, tratamiento de los riesgos y remuneraciones
------------+Artículo 25 Ámbito de aplicación de la presente sección
---------------+Artículo 25 1.
---------------+Artículo 25 2.
---------------+Artículo 25 3.
---------------+Artículo 25 4.
------------+Artículo 26 Gobernanza interna
---------------+Artículo 26 1.
---------------+Artículo 26 2.
---------------+Artículo 26 3.
---------------+Artículo 26 4.
------------+Artículo 27 Comunicación de información por país
---------------+Artículo 27 1.
---------------+Artículo 27 2.
------------+Artículo 28 Función del órgano de dirección en la gestión de los riesgos
---------------+Artículo 28 1.
---------------+Artículo 28 2.
---------------+Artículo 28 3.
---------------+Artículo 28 4.
---------------+Artículo 28 5.
------------+Artículo 29 Tratamiento de los riesgos
---------------+Artículo 29 1.
---------------+Artículo 29 2.
---------------+Artículo 29 3.
---------------+Artículo 29 4.
------------+Artículo 30 Políticas de remuneración
---------------+Artículo 30 1.
---------------+Artículo 30 2.
---------------+Artículo 30 3.
---------------+Artículo 30 4.
------------+Artículo 31 Empresas de servicios de inversión que se benefician de ayudas financieras públicas extraordinarias
------------+Artículo 32 Remuneración variable
---------------+Artículo 32 1.
---------------+Artículo 32 2.
---------------+Artículo 32 3.
---------------+Artículo 32 4.
---------------+Artículo 32 5.
---------------+Artículo 32 6.
---------------+Artículo 32 7.
---------------+Artículo 32 8.
---------------+Artículo 32 9.
------------+Artículo 33 Comité de remuneraciones
---------------+Artículo 33 1.
---------------+Artículo 33 2.
---------------+Artículo 33 3.
------------+Artículo 34 Vigilancia de las políticas de remuneración
---------------+Artículo 34 1.
---------------+Artículo 34 2.
---------------+Artículo 34 3.
---------------+Artículo 34 4.
------------+Artículo 35 Informe de la ABE sobre los riesgos en materia ambiental, social y de gobernanza
---------+Sección 3 Proceso de revisión y evaluación supervisoras
------------+Artículo 36 Revisión y evaluación supervisoras
---------------+Artículo 36 1.
---------------+Artículo 36 2.
---------------+Artículo 36 3.
---------------+Artículo 36 4.
------------+Artículo 37 Revisión continua de la autorización de utilizar modelos internos
---------------+Artículo 37 1.
---------------+Artículo 37 2.
---------------+Artículo 37 3.
---------------+Artículo 37 4.
---------+Sección 4 Medidas y facultades de supervisión
------------+Artículo 38 Medidas de supervisión
------------+Artículo 39 Facultades de supervisión
---------------+Artículo 39 1.
---------------+Artículo 39 2.
---------------+Artículo 39 3.
------------+Artículo 40 Requisito de fondos propios adicionales
---------------+Artículo 40 1.
---------------+Artículo 40 2.
---------------+Artículo 40 3.
---------------+Artículo 40 4.
---------------+Artículo 40 5.
---------------+Artículo 40 6.
---------------+Artículo 40 7.
------------+Artículo 41 Directrices sobre fondos propios adicionales
---------------+Artículo 41 1.
---------------+Artículo 41 2.
------------+Artículo 42 Requisitos específicos de liquidez
---------------+Artículo 42 1.
---------------+Artículo 42 2.
---------------+Artículo 42 3.
---------------+Artículo 42 4.
---------------+Artículo 42 5.
---------------+Artículo 42 6.
------------+Artículo 43 Cooperación con las autoridades de resolución
------------+Artículo 44 Requisitos de publicación
------------+Artículo 44 bis Accesibilidad de la información en el punto de acceso único europeo
---------------+Artículo 44 bis 1.
---------------+Artículo 44 bis 2.
---------------+Artículo 44 bis 3.
---------------+Artículo 44 bis 4.
---------------+Artículo 44 bis 5.
---------------+Artículo 44 bis 6.
------------+Artículo 45 Obligación de informar a la ABE
---------------+Artículo 45 1.
---------------+Artículo 45 2.
------+CAPÍTULO 3 Supervisión de grupos de empresas de servicios de inversión
---------+Sección 1 Supervisión de grupos de empresas de servicios de inversión en base consolidada y supervisión del cumplimiento con la prueba de capital del grupo
------------+Artículo 46 Determinación del supervisor de grupon
---------------+Artículo 46 1.
---------------+Artículo 46 2.
---------------+Artículo 46 3.
---------------+Artículo 46 4.
---------------+Artículo 46 5.
---------------+Artículo 46 6.
------------+Artículo 47 Requisitos de información en situaciones de urgencia
------------+Artículo 48 Colegios de supervisores
---------------+Artículo 48 1.
---------------+Artículo 48 2.
---------------+Artículo 48 3.
---------------+Artículo 48 4.
---------------+Artículo 48 5.
---------------+Artículo 48 6.
---------------+Artículo 48 7.
---------------+Artículo 48 8.
------------+Artículo 49 Requisitos de cooperación
---------------+Artículo 49 1.
---------------+Artículo 49 2.
---------------+Artículo 49 3.
---------------+Artículo 49 4.
---------------+Artículo 49 5.
------------+Artículo 50 Verificación de la información relativa a entes situados en otros Estados miembros
---------------+Artículo 50 1.
---------------+Artículo 50 2.
---------+Sección 2 Sociedades de cartera de inversión, sociedades financieras mixtas de cartera y sociedades mixtas de cartera
------------+Artículo 51 Inclusión de las sociedades de cartera en la supervisión del cumplimiento de la prueba de capital del grupo
------------+Artículo 52 Cualificación de los administradores
------------+Artículo 53 Sociedades mixtas de cartera
---------------+Artículo 53 1.
---------------+Artículo 53 2.
------------+Artículo 54 Sanciones
------------+Artículo 55 Evaluación de la supervisión de terceros países y otras técnicas de supervisión
---------------+Artículo 55 1.
---------------+Artículo 55 2.
---------------+Artículo 55 3.
------------+Artículo 56 Cooperación con las autoridades supervisoras de terceros países
---+TÍTULO V PUBLICACIÓN POR LAS AUTORIDADES COMPETENTES
------+Artículo 57 Requisitos de publicación
---------+Artículo 57 1.
---------+Artículo 57 2.
---------+Artículo 57 3.
---------+Artículo 57 4.
---------+Artículo 57 5.
---+TÍTULO VI ACTOS DELEGADOS
------+Artículo 58 Ejercicio de la delegación
---------+Artículo 58 1.
---------+Artículo 58 2.
---------+Artículo 58 3.
---------+Artículo 58 4.
---------+Artículo 58 5.
---------+Artículo 58 6.
---+TÍTULO VII MODIFICACIÓN DE OTRAS DIRECTIVAS
------+Artículo 59 Modificación de la Directiva 2002/87/CE
------+Artículo 60 Modificación de la Directiva 2009/65/CE
------+Artículo 61 Modificación de la Directiva 2011/61/UE
------+Artículo 62 Modificación de la Directiva 2013/36/UE
------+Artículo 63 Modificación de la Directiva 2014/59/UE
------+Artículo 64 Modificación de la Directiva 2014/65/UE
---+TÍTULO VIII DISPOSICIONES FINALES
------+Artículo 65 Referencias a la Directiva 2013/36/UE en otros actos jurídicos de la Unión
------+Artículo 66 Revisión
------+Artículo 67 Transposición
---------+Artículo 67 1.
---------+Artículo 67 2.
---------+Artículo 67 3.
------+Artículo 68 Entrada en vigor
------+Artículo 69 Destinatarios
 English - European Union - Financial Industry -

DIRECTIVA (UE) 2019/2034 DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO de 27 de noviembre de 2019 relativa a la supervisión prudencial de las empresas de servicios de inversión, y por la que se modifican las Directivas 2002/87/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE y 2014/65/UE (Texto pertinente a efectos del EEE)

DIRECTIVA (UE) 2019/2034 DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO

de 27 de noviembre de 2019

relativa a la supervisión prudencial de las empresas de servicios de inversión, y por la que se modifican las Directivas 2002/87/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE y 2014/65/UE

(Texto pertinente a efectos del EEE)

1. Resumen

,
TÍTULO I OBJETO, ÁMBITO DE APLICACIÓN Y DEFINICIONES TÍTULO I OBJETO, ÁMBITO DE APLICACIÓN Y DEFINICIONES
TÍTULO II AUTORIDADES COMPETENTES TÍTULO II AUTORIDADES COMPETENTES
TÍTULO III CAPITAL INICIAL TÍTULO III CAPITAL INICIAL
TÍTULO IV SUPERVISIÓN PRUDENCIAL TÍTULO IV SUPERVISIÓN PRUDENCIAL
TÍTULO V PUBLICACIÓN POR LAS AUTORIDADES COMPETENTES TÍTULO V PUBLICACIÓN POR LAS AUTORIDADES COMPETENTES
TÍTULO VI ACTOS DELEGADOS TÍTULO VI ACTOS DELEGADOS
TÍTULO VII MODIFICACIÓN DE OTRAS DIRECTIVAS TÍTULO VII MODIFICACIÓN DE OTRAS DIRECTIVAS
TÍTULO VIII DISPOSICIONES FINALES TÍTULO VIII DISPOSICIONES FINALES

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

Requisitos

3. Estándares relacionados

Estándares

Incidencias vinculadas

Vínculos
is related to Imported: Investment Firms Directive (IFD) (CELEX:02019L2034-20241224)